2012年銀行《公共基礎(chǔ)》輔導(dǎo)：合規(guī)管理資料

　　4.5.1合規(guī)管理的相關(guān)概念$lesson$

　　合規(guī)，是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　合規(guī)管理部門轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　4.5.2合規(guī)管理的目標(biāo)

　　合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動。

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

　　4.5.3合規(guī)管理體系的基本要素

　　(1)合規(guī)政策;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;

　　(3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃;

　　(4)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和管理流程;

　　(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

　　4.5.4合規(guī)管理部門職責(zé)

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