2012年銀行公共基礎輔導：相關法律法規(guī)(一)

　　銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定$lesson$

　　5.1中國人民銀行監(jiān)督管理措施相關規(guī)定

　　1.《中國人民銀行法》的通過、實施及修訂時間、修訂重點

　　2.中國人民銀行直接檢查監(jiān)督權的范圍轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　　3.中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權

　　4.中國人民銀行行使全面檢查監(jiān)督權的特殊情況及措施

　　5.2銀監(jiān)會監(jiān)督管理措施相關規(guī)定

　　1.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的通過、施行時間

　　2.監(jiān)管對象范圍

　　3.對違反審慎經營規(guī)則的強制性監(jiān)管措施

　　4.對銀行業(yè)金融機構接管、重組、撤銷和依法宣告破產

　　5.審慎性監(jiān)管談話

　　6.強制風險披露

　　7.查詢涉嫌違法賬戶和申請司法機關凍結有關涉嫌違法資金

　　5.3違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施

　　1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類

　　2.對銀監(jiān)會從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施

　　3.對擅自設立銀行業(yè)金融機構或者非法從事銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動的單位和個人的處理措施

　　4.對銀行業(yè)金融機構的處理措施轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　　5.4反洗錢法律制度

　　1.洗錢的概念及其三個階段

　　2.洗錢的常見方式

　　3.《反洗錢法》的通過、施行時間

　　4.中國人民銀行的反洗錢職責

　　5.國務院金融監(jiān)督管理機構的反洗錢職責

　　6.反洗錢義務的主要內容轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　　7.《金融機構反洗錢規(guī)定》的通過、施行時間

　　8.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責

　　9.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中有關大額交易、可疑交易和免于報告交易的規(guī)定

　　10違反反洗錢法律規(guī)定的法律責任

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