銀行資格考試（銀行管理專業(yè)）中級考試大綱

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　　中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試專業(yè)實務科目(銀行管理專業(yè))中級考試大綱

　　【考試目的】

　　通過本專業(yè)類別考試，考核銀行業(yè)高級管理人員是否達到中級任職資格水平，并具備與崗位匹配的履職經(jīng)驗和能力，包括測查其對銀行業(yè)監(jiān)管體系、銀行業(yè)務經(jīng)營與管理、銀行業(yè)審慎監(jiān)管以及銀行業(yè)消費者保護等內(nèi)容的掌握程度，注重測查其公司治理理念、合規(guī)管理意識、風險管理經(jīng)驗和內(nèi)部控制能力。

　　【考試內(nèi)容】

　　第一部分 銀行業(yè)監(jiān)管體系

　　一、監(jiān)管目標與理念

　　(一)熟悉我國銀行業(yè)監(jiān)管的主要監(jiān)管目標;

　　(二)熟悉我國銀行業(yè)監(jiān)管思路和主要的監(jiān)管方法;

　　(三)掌握我國銀行業(yè)監(jiān)管的監(jiān)管理念;

　　(四)掌握我國銀行業(yè)幾個主要監(jiān)管工具及其核心內(nèi)容;

　　(五)掌握我國銀行業(yè)主要監(jiān)管指標的體系、內(nèi)涵及評價標準。

　　二、市場準入、現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管

　　(一)熟悉市場準入相關流程及制度;

　　(二)熟悉現(xiàn)場檢查職責分工、檢查實施、檢查方式、檢查處理有關內(nèi)容。

　　三、行政強制、行政處罰、行政復議與訴訟

　　(一)熟悉審慎監(jiān)管措施，熟悉行政處罰的原則、種類、程序及實施;

　　(二)掌握行政復議與訴訟的受案范圍、管轄范圍;行政復議與訴訟的起訴、受理、判決、執(zhí)行相關內(nèi)容。

　　第二部分 銀行經(jīng)營與監(jiān)管

　　四、公司治理與內(nèi)部控制

　　(一)了解公司治理架構(gòu)的內(nèi)涵和相關內(nèi)容;

　　(二)了解公司治理運行機制的組成和影響因素;

　　(三)熟悉公司治理信息披露的相關內(nèi)容;

　　(四)熟悉內(nèi)部控制的目標和基本原則;

　　(五)掌握公司治理評價系統(tǒng)的相關內(nèi)容;

　　(六)掌握內(nèi)部控制的職責和保障措施等內(nèi)容;

　　(七)掌握內(nèi)部控制的評價、監(jiān)督等內(nèi)容和方法。

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　　【摘要】根據(jù)中國銀行業(yè)協(xié)會《關于開展2016年下半年銀行業(yè)專業(yè)人員中級職業(yè)資格考試報名工作的通知》得知，2016年下半年銀行業(yè)中級資格考試定于11月5-6日舉行，根據(jù)有關部門要求，同時緊密結(jié)合銀行業(yè)務的發(fā)展和監(jiān)管政策的變化，我會將于下半年考試中啟用新考試大綱。環(huán)球網(wǎng)校銀行從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布銀行資格考試（銀行管理專業(yè)）中級考試大綱供廣大考生參考學習，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校銀行從業(yè)資格考試頻道。銀行資格考試（銀行管理專業(yè)）中級考試大綱

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　　五、全面風險管理

　　(一)了解全面風險管理的治理架構(gòu);

　　(二)熟悉全面風險管理的政策與流程;

　　(三)掌握對信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等八類風險的全面風險管理的管控手段與實踐方法。

　　六、資本管理

　　(一)了解商業(yè)銀行資本的種類、構(gòu)成及資本管理情況;

　　(二)掌握商業(yè)銀行整體財務狀況及對資本的影響;

　　(三)掌握銀行資產(chǎn)質(zhì)量及撥備計提情況的相關內(nèi)容;

　　(四)掌握銀行資本補充能力及資本管理情況的內(nèi)涵和內(nèi)容;

　　(五)掌握銀行監(jiān)管資本的風險覆蓋和風險評估情況;

　　(六)掌握資本計量與配置的相關內(nèi)容;

　　(七)掌握資本充足率管理的內(nèi)涵及相關計算公式;

　　(八)掌握杠桿率監(jiān)管的內(nèi)涵及相關數(shù)據(jù)分析。

　　七、資產(chǎn)負債管理

　　(一)了解信用風險資產(chǎn)集中度的內(nèi)涵;

　　(二)熟悉資產(chǎn)負債管理的具體內(nèi)容及策略;

　　(三)熟悉資金轉(zhuǎn)移定價的基本原理和作用;

　　(四)熟悉貸款以外其他表內(nèi)外資產(chǎn)的風險管理;

　　(五)熟悉貸款風險分類制度、不良貸款及不良貸款率的內(nèi)涵;

　　(六)熟悉保證貸款和抵(質(zhì))押貸款及其管理;

　　(七)掌握銀行資產(chǎn)管理相關指標的內(nèi)涵及運用;

　　(八)掌握單一客戶貸款集中度/單一集團客戶授信集中度、全部關聯(lián)度、撥備覆蓋率等概念、計算公式及數(shù)據(jù)分析。

　　八、流動性管理

　　(一)熟悉商業(yè)銀行流動性管理情況的主要內(nèi)容;

　　(二)熟悉商業(yè)銀行流動性管理的監(jiān)管要求及國內(nèi)外在2008年金融危機以來對加強流動性風險管理的基本要求;

　　(三)熟悉流動性管理的治理結(jié)構(gòu);

　　(四)熟悉流動性風險管理策略、政策和程序;

　　(五)掌握流動性風險識別、計量、監(jiān)測和控制;

　　(六)掌握流動性風險管理信息系統(tǒng)及其他要素;

　　(七)掌握流動性管理中各項主要指標的計算方法與數(shù)據(jù)分析。

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　　九、經(jīng)營績效管理

　　(一)了解商業(yè)銀行績效管理的基本內(nèi)容;

　　(二)熟悉績效考評的內(nèi)涵、原則、基本要求;

　　(三)掌握績效考評指標的分類與運用;

　　(四)掌握監(jiān)管機構(gòu)對商業(yè)銀行盈利管理方面相關內(nèi)容的監(jiān)管要求;

　　(五)掌握商業(yè)銀行盈利管理相關指標的計算方法和數(shù)據(jù)分析。

　　十、金融創(chuàng)新管理

　　(一)了解金融創(chuàng)新的發(fā)展趨勢與影響;

　　(二)了解綜合化經(jīng)營等組織架構(gòu)類別的金融創(chuàng)新實踐;

　　(三)了解資產(chǎn)證券化等業(yè)務類別的金融創(chuàng)新實踐;

　　(四)了解手機銀行、互聯(lián)網(wǎng)金融等渠道類別的金融創(chuàng)新實踐;

　　(五)熟悉金融創(chuàng)新監(jiān)管理念及策略。

　　十一、信息科技管理

　　(一)了解銀行信息科技管理的基本情況;

　　(二)熟悉對銀行信息科技管理的監(jiān)管要求及運用。

　　第三部分 非銀行金融機構(gòu)業(yè)務經(jīng)營與監(jiān)管

　　十二、信托公司的業(yè)務與監(jiān)管

　　(一)了解信托業(yè)務風險管理、監(jiān)管評級及準入監(jiān)管有關內(nèi)容;

　　(二)了解信托保障基金;

　　(三)熟悉信托行業(yè)的現(xiàn)狀及核心業(yè)務。

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　　十三、金融資產(chǎn)管理公司業(yè)務與監(jiān)管

　　(一)了解金融資產(chǎn)管理公司的核心業(yè)務、內(nèi)控體系及經(jīng)營管理狀況;

　　(二)熟悉金融資產(chǎn)管理公司的現(xiàn)狀及核心業(yè)務;

　　(三)掌握金融資產(chǎn)管理公司的監(jiān)管政策。

　　十四、財務公司業(yè)務與監(jiān)管

　　(一)了解財務公司行業(yè)的現(xiàn)狀、定位及市場準入原則;

　　(二)熟悉財務公司的核心業(yè)務、內(nèi)控及經(jīng)營管理狀況;

　　(三)掌握財務公司的市場準入原則及監(jiān)管政策。

　　十五、金融租賃公司業(yè)務與監(jiān)管

　　(一)了解金融租賃行業(yè)的現(xiàn)狀、定位及市場準入原則;

　　(二)熟悉金融租賃公司的核心業(yè)務、內(nèi)控體系及經(jīng)營管理狀況;

　　(三)掌握金融租賃公司的市場準入原則及監(jiān)管政策。

　　十六、汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經(jīng)紀公司業(yè)務與監(jiān)管

　　(一)了解汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經(jīng)紀公司的現(xiàn)狀、定位;

　　(二)了解汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經(jīng)紀公司的主營業(yè)務、內(nèi)控體系及經(jīng)營管理狀況;

　　(三)熟悉汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經(jīng)紀公司的市場準入原則及監(jiān)管政策。

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　　第四部分 銀行業(yè)消費者保護

　　十七、銀行業(yè)消費者保護

　　(一)了解銀行業(yè)消費者權益保護的內(nèi)涵;

　　(二)了解金融知識宣傳教育框架安排;

　　(三)了解銀行業(yè)消費者糾紛調(diào)解機制;

　　(四)熟悉銀行業(yè)消費者權益保護工作組織架構(gòu)、運行機制及內(nèi)部控制體系等內(nèi)容;

　　(五)熟悉銀行業(yè)消費者保護工作報告體系、監(jiān)督考評制度、重大突發(fā)事件應急預案等內(nèi)容;

　　(六)熟悉銀行業(yè)消費者投訴渠道、受理流程、應訴機制以及投訴的后評估體系等內(nèi)容;

　　(七)掌握銀行業(yè)消費者權益保護工作規(guī)劃、行為準則以及相關的制度保障;

　　(八)掌握銀行業(yè)消費者權益保護監(jiān)督管理措施等;

　　(九)掌握銀行業(yè)產(chǎn)品和服務的信息披露規(guī)定。

　　如本考試教材內(nèi)容與最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管要求有抵觸，以最新頒布的法律法規(guī)為準。

　　本考試大綱和考試教材是2016年及以后一個時期考試命題的依據(jù)，也是應考人員備考的重要資料，考試范圍限定于大綱范圍內(nèi)，但不局限于教材內(nèi)容。

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