2015銀行從業(yè)《法律法規(guī)與綜合能力》難點:從業(yè)人員與監(jiān)管者

　　【摘要】銀行法律法規(guī)與綜合能力作為銀行從業(yè)資格考試的基礎(chǔ)科目，考生需全面掌握該科目的知識點與考點，環(huán)球網(wǎng)校銀行從業(yè)資格頻道小編特將該科目的復(fù)習(xí)難點進行了整理歸納，本文即為“2015銀行從業(yè)《法律法規(guī)與綜合能力》難點:從業(yè)人員與監(jiān)管者”，希望助各位考生一臂之力。

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　　從業(yè)人員與監(jiān)管者(P328-333) ★

　　1.接受監(jiān)管：應(yīng)當(dāng)嚴格遵守法律法規(guī)，對監(jiān)管機構(gòu)坦誠和誠實，與監(jiān)管部門建立并保持良好的關(guān)系，接受監(jiān)管部門的監(jiān)管。配合審核賬賬、帳實、帳表之間的一致性。

　　2.配合現(xiàn)場檢查：應(yīng)積極配合監(jiān)管人員現(xiàn)場檢查工作，及時、如實、全面地提供資料信息，不得拒絕或無故推諉，不得轉(zhuǎn)移、隱匿或毀損有關(guān)證明材料。

　　3.配合非現(xiàn)場監(jiān)管：應(yīng)當(dāng)按監(jiān)管部門要求的報送方式、報送內(nèi)容、報送頻率和保密級別報送非現(xiàn)場監(jiān)管需要的數(shù)據(jù)和非數(shù)據(jù)信息，并建立重大事項報告制度。應(yīng)當(dāng)保證所提供數(shù)據(jù)、信息完整、真實、準確。

　　4.禁止賄賂及不當(dāng)便利：不得向監(jiān)管人員行賄或接受賄賂，不得以任何方式向監(jiān)管人員提供或許諾提供任何不當(dāng)利益、便利或優(yōu)惠。

　　附則

　　1.懲戒措施：對違反本職業(yè)操守的從業(yè)人員，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情況給予相應(yīng)懲戒，情節(jié)嚴重的應(yīng)通報同業(yè)。

　　2.解釋機構(gòu)：銀行業(yè)協(xié)會

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