2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券公司的主要業(yè)務(wù)

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考點(diǎn)18：證券公司的主要業(yè)務(wù)

(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。

(二)證券投資咨詢業(yè)務(wù)

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)。

(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。

(四)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。

按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

(五)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。

(六)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。投資主辦人不得少于5人，且須具有3年以上從業(yè)經(jīng)歷，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

證券公司依法可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

(七)融資融券業(yè)務(wù)

融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類。

證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。

(八)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)：是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

(九)私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)

1.設(shè)立要求

2.業(yè)務(wù)范圍

私募基金子公司不得從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

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