2015理財規(guī)劃師行業(yè)自律機構的制裁措施復習

　　【摘要】2015年下半年各省市理財規(guī)劃師考試即將到來。環(huán)球網校為各位考生提供“2015理財規(guī)劃師行業(yè)自律機構的制裁措施復習”，是考生必須要熟記和掌握的重點內容，請考生認真學習下文。望對您理財規(guī)劃師的復習有所幫助!

　　編輯推薦：2015年理財投資規(guī)劃復習匯總

　　針對 執(zhí)業(yè)會員、非執(zhí)業(yè)會員，制裁措施 應有所不同

　　非執(zhí)業(yè)會員 不執(zhí)業(yè)，一般不會出現(xiàn) 欺詐或誤導客戶等行為，吊銷執(zhí)照等 不適用

　　(一)非執(zhí)業(yè)理財規(guī)劃師

　　1、取消資格

　　2、終生無法 再次參加 考試(職業(yè)資格)

　　3、終生無法 執(zhí)業(yè)

　　(二)執(zhí)業(yè)理財規(guī)劃師

　　1、警告 2、暫停執(zhí)業(yè) 3、罰款 4、吊銷執(zhí)照

　　A、適用情形

　　警告：情節(jié)輕微的行為

　　暫停執(zhí)業(yè)、罰款：情節(jié)較為嚴重、但尚未給客戶造成 重大損失 的情形

　　吊銷執(zhí)照：情節(jié)較為嚴重、且造成 重大損失 的情形，通常 該行為 也觸犯了法律。

　　B、實際上，上述非執(zhí)業(yè)的制裁措施 也適用于 執(zhí)業(yè)理財規(guī)劃師

　　(1、取消資格 2、終生無法再次參加職業(yè)資格考試 3、終生無法執(zhí)業(yè) )

　　編輯推薦：

　　2015年上半年理財規(guī)劃師成績查詢入口

　　2015年理財保險規(guī)劃復習匯總

　　理財規(guī)劃師各級別歷年真題大匯總|理財規(guī)劃師頻道|交流論壇