2015年理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范嚴(yán)格履行對客戶的承諾復(fù)習(xí)

　　【摘要】2015年下半年各省市理財規(guī)劃師考試即將到來。環(huán)球網(wǎng)校為各位考生提供“2015年理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范嚴(yán)格履行對客戶的承諾復(fù)習(xí)”，嚴(yán)格履行對客戶的承諾是考生必須要熟記和掌握的重點內(nèi)容，請考生認(rèn)真學(xué)習(xí)下文。望對您理財規(guī)劃師的復(fù)習(xí)有所幫助!

　　編輯推薦：2015年理財投資規(guī)劃復(fù)習(xí)匯總

　　應(yīng) 勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行 對客戶的承諾

　　應(yīng) 勤勉盡責(zé)、履行承諾

　　簽訂服務(wù)合同前，應(yīng)認(rèn)真分析客戶的需求和目標(biāo)，掌握足夠的信息，確保 自己或與他人共同合作 能夠處理客戶的事務(wù)。

　　簽訂服務(wù)合同后，應(yīng)認(rèn)真履行合同約定的義務(wù)，進(jìn)行充分的調(diào)查研究，做出 合理謹(jǐn)慎的判斷 并制定出 適合客戶具體情況的 理財方案。

　　“勤勉謹(jǐn)慎原則” ——作風(fēng)、態(tài)度

　　恪盡職守、勤勉謹(jǐn)慎、全心全意 提供 專業(yè)服務(wù)。

　　全過程的要求：制定、執(zhí)行、監(jiān)督

　　勤勉：干練、細(xì)心，事前 充分的 準(zhǔn)備、計劃，事后合理的 跟蹤、監(jiān)控

　　謹(jǐn)慎：嚴(yán)謹(jǐn)、審慎、注意細(xì)節(jié)，忠于職守，

　　從委托人的角度出發(fā)，合法的前提下 最大限度地維護(hù) 客戶利益

　　“專業(yè)盡責(zé)原則” ——義務(wù)、責(zé)任、素養(yǎng)

　　合格盡責(zé)的理財規(guī)劃師 要求：專業(yè)素養(yǎng)、持續(xù)教育、知識儲備、知識結(jié)構(gòu)

　　提供專業(yè)服務(wù)過程中的 義務(wù)：既要做到專業(yè)、同時又要盡責(zé)

　　秉承的職業(yè)素養(yǎng)：嚴(yán)謹(jǐn)、誠實、信用、有效。

　　在實務(wù)操作中：保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度、謹(jǐn)守業(yè)內(nèi)規(guī)章、專業(yè)的角度 審慎判斷

　　嚴(yán)謹(jǐn)：勤勉謹(jǐn)慎、專業(yè)盡責(zé)

　　“團(tuán)隊合作原則” ——方式、特色

　　融合 各領(lǐng)域老師的意見：保險、投資、稅務(wù)、法律、財務(wù)等領(lǐng)域。

　　編輯推薦：

　　2015年上半年理財規(guī)劃師成績查詢?nèi)肟?/a>

　　2015年理財保險規(guī)劃復(fù)習(xí)匯總

　　理財規(guī)劃師各級別歷年真題大匯總|理財規(guī)劃師頻道|交流論壇