2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測(cè)試二[判斷]

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))

　　1.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局定期對(duì)外發(fā)布的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，是證券投資分析中判斷宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、行業(yè)先進(jìn)水平或平均水平等的重要數(shù)據(jù)類(lèi)信息來(lái)源。(　　)

　　2.固定比例策略是一種典型的被動(dòng)型投資策略，通常與價(jià)值型投資相聯(lián)系，具有最小的交易成本和管理費(fèi)用，但不能反映環(huán)境的變化。(　　)

　　3.動(dòng)量策略也稱(chēng)慣性策略，其基本原理是“強(qiáng)者恒強(qiáng)”，投資者買(mǎi)人所謂贏(yíng)家組合，試圖獲取慣性高收益。(　　)

　　4.中國(guó)銀行作為我國(guó)中央銀行，是在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下制定和實(shí)施貨幣政策的宏觀(guān)調(diào)控部門(mén)。(　　)

　　5.金融期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。(　　)

　　6.理論上，期貨價(jià)格一定等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具。(　　)

　　7.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型比零增長(zhǎng)模型更適合用于計(jì)算優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值。(　　)

　　8.向下傾斜的利率曲線(xiàn)表示期限相對(duì)較短的債券，利率與期限呈正向關(guān)系;期限相對(duì)較長(zhǎng)的債券，利率與期限呈反向關(guān)系。(　　)

　　9.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型是運(yùn)用收入和資本化定價(jià)方法來(lái)決定普通股票內(nèi)在價(jià)值的方法。(　　)

　　10.工業(yè)增加值率是指一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)增加值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重，反映降低中間消耗的經(jīng)濟(jì)效益。(　　)

　　11.轉(zhuǎn)移支付是國(guó)家為了某種特定需要，將一部分財(cái)政資金無(wú)償補(bǔ)助給企業(yè)和居民的一種再分配形式。(　　)

　　12.加入WTO以來(lái)，我國(guó)內(nèi)地與中國(guó)香港在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上關(guān)系日益密切，反映在證券市場(chǎng)就是A股和H股關(guān)聯(lián)性不斷加強(qiáng)。(　　)

　　13.根據(jù)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》，制造業(yè)中次類(lèi)為單字母加一位數(shù)字編碼，大類(lèi)為單字母加兩位數(shù)字編碼，中類(lèi)為單字母加三位數(shù)字編碼。(　　)

　　14.一個(gè)行業(yè)的萌芽和形成，最基本和最重要的條件是資本的支持與資源的穩(wěn)定供給，它是行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最基本動(dòng)力。(　　)

　　15.調(diào)查研究法是一項(xiàng)非常古老的研究技術(shù)，也是科學(xué)研究中一個(gè)常用的方法，在描述性、解釋性和探索性的研究中都可以運(yùn)用調(diào)查研究的方法，調(diào)查研究利用的是第一手資料，不能利用他人收集的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，即所謂的二手資料。(　　)

　　16.市場(chǎng)需求趨向飽和，產(chǎn)品的銷(xiāo)售增長(zhǎng)率減慢，迅速賺取利潤(rùn)的機(jī)會(huì)減少，整個(gè)行業(yè)便開(kāi)始進(jìn)入成長(zhǎng)期。(　　)

　　17.一個(gè)品牌是一種產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)，但不是產(chǎn)品質(zhì)量、性能、滿(mǎn)足消費(fèi)者效用可靠程度的綜合體現(xiàn)。(　　)

　　18.利潤(rùn)表中列示的每股收益信息，包括基本每股收益和稀釋每股收益兩項(xiàng)指標(biāo)。(　　)

　　19.在經(jīng)營(yíng)租賃形式下，出租人的固定資產(chǎn)并不作為固定資產(chǎn)入賬，相應(yīng)的租賃費(fèi)作為當(dāng)期的費(fèi)用處理。(　　)

　　20.收益現(xiàn)值法在運(yùn)用中，收益額可以是評(píng)估資產(chǎn)直接形成的，也可以是由評(píng)估資產(chǎn)直接形成的收益分離出來(lái)的。(　　)

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　　21.雙重頂形態(tài)完成后的最小跌幅度量度方法是由頸線(xiàn)開(kāi)始，至少會(huì)下跌從雙頭最高點(diǎn)到頸線(xiàn)之間的差價(jià)距離。(　　)

　　22.與旗形一樣，楔形偶爾也可能出現(xiàn)在頂部或底部而作為反轉(zhuǎn)形態(tài)。(　　)

　　23.在楔形形成過(guò)程中，成交量漸次減少。(　　)

　　24.技術(shù)分析的分析對(duì)象是市場(chǎng)現(xiàn)在的行為，得出的結(jié)論是對(duì)未來(lái)變化的預(yù)測(cè)。(　　)

　　25.可行域的左邊界必然向內(nèi)凸。(　　)

　　26.有效組合與無(wú)差異曲線(xiàn)的切點(diǎn)所表示的組合，是投資者的最滿(mǎn)意的有效組合。(　　)

　　27.投資于增長(zhǎng)型證券組合的投資者往往愿意通過(guò)延遲獲得基本收益來(lái)求得未來(lái)收益的增長(zhǎng)，這類(lèi)投資者通常會(huì)購(gòu)買(mǎi)分紅的普通股，投資風(fēng)險(xiǎn)較小。(　　)

　　28.利率消毒，就是通過(guò)債券的組合管理，使得每一期從債券獲得的現(xiàn)金流入與該時(shí)期約定的現(xiàn)金支出在量上保持一致。(　　)

　　29.套利定價(jià)理論認(rèn)為，如果市場(chǎng)上不存在套利組合，那么市場(chǎng)就不存在套利機(jī)會(huì)。(　　)

　　30.市值加權(quán)法是根據(jù)指數(shù)成分股的市值權(quán)重，按從大到小的順序，選取前N只股票模擬股票指數(shù)。(　　)

　　31.巴塞爾委員會(huì)要求VaR的計(jì)算采用99%的置信度(雙尾)和10天持有期。(　　)

　　32.波動(dòng)性方法是測(cè)量市場(chǎng)因子每一個(gè)單位的不利變化可能引起投資組合的損失。(　　)

　　33.VaR方法使得不同類(lèi)型資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)之間具有可比性，成為聯(lián)系整個(gè)企業(yè)或機(jī)構(gòu)各個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)分析、度量方法。(　　)

　　34.在股指期貨運(yùn)行過(guò)程中，只有期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格發(fā)生偏離，才可以進(jìn)行股指期貨的套利交易。(　　)

　　35.貨幣市場(chǎng)基金、回購(gòu)和逆回購(gòu)協(xié)議是金融工程師為投資管理而開(kāi)發(fā)的金融工具。(　　)

　　36.VaR假設(shè)頭寸固定不變，但交易頭寸會(huì)隨著市場(chǎng)變化而變化，這會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)失真。(　　)

　　37.《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。(　　)

　　38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)的證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)。(　　)

　　39.從內(nèi)部控制的角度來(lái)看，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主，其中隔離墻是內(nèi)部控制制度的重點(diǎn)。(　　)

　　40.《證券公司內(nèi)部控制指引》第七十九條規(guī)定，對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施。(　　)

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