2012年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題

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　　單選題

　　1.中央政府債券發(fā)行的是國債。

　　2.證券的風(fēng)險性是指證券收益的(　)，應(yīng)該是選不確定性。

　　3.證券中，收入性證券比固定性證券(　)，應(yīng)該是選風(fēng)險大、收益高。

　　4.證券市場是(　)直接交換的場所，選項有價格、資本、價值什么的，應(yīng)該選價值。

　　5.證券市場根據(jù)品種結(jié)構(gòu)，可分為(　)，應(yīng)該選股票市場、債券市場......

　　6.交易所交易基金又稱(　)，應(yīng)選ETF。

　　7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和不超過該上市公司股份總數(shù)的(　)，答案是20%。

　　8.社會保障基金的資金來源，不包括(　)，選項有國有股減持、中央財政撥入資金、發(fā)行彩票80%上繳社�；�金，還有勞動者或單位繳納的社會保險費。答案應(yīng)該為最后一個。

　　9.(　)不是證券市場的中介機構(gòu)。選項有證券公司、投資咨詢業(yè)務(wù)、證協(xié)、還有一個忘了，選項應(yīng)該是證協(xié)，因為它是自律性組織。

　　10.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意(　)進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點。答案是天津濱海新區(qū)。

　　11.公司發(fā)行1000萬股，每股面值1元，發(fā)行價格每股5元，求每股代表(　)。選項有千萬分之一、百萬分之一、1元、10元。

　　12.股票持有人出席股東大會會議，應(yīng)在召開5日前至股東大會閉幕時將(　)交存于公司。

　　13.普通股票籌集的資金成為公司(　)的基礎(chǔ)。

　　14.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　)以上;超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。應(yīng)為25%。

　　15.附息債券的定義。

　　16.政府債券的特征不包括(　)，答案應(yīng)選“流通性弱”。

　　17.以個人為發(fā)行對象的(　)，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有是被稱為“儲蓄債券”。

　　18.想四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是(　)，答案應(yīng)為“特別國債”。

　　19.Shibor是以(　)家報價行的報價為基礎(chǔ)。答案應(yīng)為16.

　　20.證券公司借入期限在(　)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。答案應(yīng)為2年以上(含2年)。

　　21.公司債券的發(fā)行采取(　)，答案應(yīng)為核準(zhǔn)制。

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　　22.歐洲債券、外國債券。

　　23.龍債券以(　)為基準(zhǔn)。答案應(yīng)為倫敦銀行同業(yè)拆放利率。

　　24.中國香港把基金稱為(　)，答案應(yīng)為“單位信托基金”。

　　25.指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的(　)。答案為非系統(tǒng)風(fēng)險。

　　26.股票指數(shù)證券，可以消除(　)，應(yīng)為系統(tǒng)風(fēng)險。

　　27.(　)是一種既可以在場內(nèi)、也可以在場外進(jìn)行申購、贖回的基金。答案為LOF。

　　28.公開披露的基金信息不包括(　)。

　　29.獨立衍生工具不包括()。

　　30.考察金融衍生工具基本特征中的聯(lián)動性定義。

　　31.按揭支持證券的基礎(chǔ)產(chǎn)品是(　)。

　　32.信用評級機構(gòu)的描述。

　　33.證券發(fā)行市場的描述。

　　34.基金(股票)在(　)發(fā)行，需要募集信息。

　　35.恒生指數(shù)是由(　)編制。

　　36.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的(　)列入公司法定公積金。

　　37.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求，不包括(　)。

　　38.定向資產(chǎn)管理，客戶的初始委托財產(chǎn)最少為(　)。

　　39.IB制度起源于(　)。

　　40.律師事務(wù)所，有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。

　　41.《證券法》的核心。

　　42.(　)是自我整改的一種處置措施。

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　　2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點(1-9章) 

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　　多選題

　　1.有一題貌似是關(guān)于有價證券與虛擬資本的關(guān)系，但忘了是單選還是多選。

　　2.有價證券的分類，分別選商品證券、貨幣證券、資本證券。

　　3.有關(guān)證券市場的基本功能，選項主要說籌資-投資功能里的內(nèi)容。

　　4.忘了有一題是不是關(guān)于資本配置功能的。跟證券交易一起考，有點混。

　　5.企業(yè)年金的投資范圍。

　　6.證券市場產(chǎn)生的原因。

　　7.金融機構(gòu)的高杠桿無法克服的先天缺陷，第29頁有選項。

　　8.“國九條”中的內(nèi)容。

　　9.中國證券市場的對外開放四選項。

　　10.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為(　)。

　　11.股利政策的四個重要日期的描述，對錯看書本。

　　12.股票的內(nèi)在價值和市場價格之間的關(guān)系。

　　13.投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量和股價的表現(xiàn)。

　　14.公司回購自己發(fā)行的股份所發(fā)生的事情。

　　15.境外上市外資股主要由(　)等構(gòu)成。應(yīng)為H、N、S股。

　　16.有、無限售條件股份，未、已上市流通股份的定義。

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　　17.股權(quán)分置按是否在證交所上市交易，被分為(　)。

　　18.儲蓄國債(電子式)的描述。

　　19.歐洲債券的描述。

　　20.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求(　)。

　　21.(　)，投資者即可獲得當(dāng)期收入，又可得到資金的長期增值。

　　22.按投資理念的不同，可分為(　)。主動型、被動型基金。

　　23.基金份額持有人的義務(wù)。

　　24.市場交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系分為(　)。

　　25.預(yù)計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。

　　26.存托憑證一般代表(　)，答案為股票、債券。

　　27.證券發(fā)行市場是由(　)構(gòu)成。

　　28.我國主要的債券指數(shù)有(　)。

　　29.可通過分散投資消除風(fēng)險的是(　)，應(yīng)為信用、經(jīng)營、財務(wù)風(fēng)險。

　　30.證券公司的內(nèi)部控制，應(yīng)滲透到(　)等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。

　　31.凈資本基本計算公式

　　32.證券公司凈資本不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所采取的措施。

　　33.證券從業(yè)人員的禁止行為。

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　　判斷題

　　1.增發(fā)是向特定投資者發(fā)行的。答案應(yīng)該是錯。

　　2.證券的流動性可通過承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。題中貌似少了一項“到期兌付”。

　　3.證券市場的基本功能之一是資本決定價格。應(yīng)該是對的吧。

　　4.證券投資人可分為個人和機構(gòu)。

　　5.中國證監(jiān)會對全國證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理。

　　6.16世紀(jì)的安特衛(wèi)普已經(jīng)有股票的交易。答案應(yīng)該是國家債券。

　　7.20世紀(jì)90年代，金融創(chuàng)新使金融機構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。應(yīng)該是對的。

　　8.股票發(fā)行，投資者購買股票后即成為公司股東。

　　9.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　10.無論公司是否盈利，必須要分紅。

　　11.轉(zhuǎn)增股本，發(fā)行在外的總股數(shù)增加。

　　12.股票的賬面價值和清算價值相等。

　　13.普通股票股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。

　　14.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，都是未上市流通股份。

　　15.證交所根據(jù)政府部門的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對上市公司實施一線監(jiān)管。

　　16.政府擔(dān)保的債券的定義。

　　17.貼現(xiàn)債券的定義。

　　18.債券和股票收益率相互影響。

　　19.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類。

　　20.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券相同，債券形態(tài)什么的，答案應(yīng)為錯。

　　21.契約型基金通過基金章程來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為還是什么的，答案是錯，因為契約型基金沒有基金章程。

　　22.基金管理費應(yīng)該向投資者收取。

　　23.基金資產(chǎn)估值的目的。

　　24.對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。

　　25.遠(yuǎn)期交易的定義。

　　26.看跌期權(quán)的描述。

　　27.目前，我國只有可轉(zhuǎn)換債券。

　　28.有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。

　　29.資產(chǎn)證券化可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

　　30.上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前20名股東的，可以有上市公司自行銷售。

　　31.中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。

　　32.中小企業(yè)最近兩年連續(xù)虧損，實行退市風(fēng)險警示。

　　33.交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(滬)或交易席位(深)、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　34.無漲跌幅限制證券的大宗交易需在前收盤價的+-20%或。。。。交易。

　　35.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為“二板市場”，是。。。。

　　36.中國證監(jiān)會依據(jù)契約，對掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。

　　37.修正股價平均數(shù)的定義。

　　38.上證180指數(shù)的描述。

　　39.中證全債指數(shù)的描述。

　　40.NASDAQ綜合指數(shù)的描述。

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　　41.證券公司子公司的設(shè)立，最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　42.投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

　　43.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。

　　44.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本僅需人民幣2000萬元。

　　45.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級。。。報證協(xié)備案。

　　46.財政部、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。

　　47.《反洗錢法》的調(diào)整范圍是境內(nèi)金融機構(gòu)。

　　48.中國證監(jiān)會可以對上市公司的控股股東采取證券市場禁入的規(guī)定。

　　49.深交所臨時停牌的臨時報告的情形。

　　50.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定義。

　　51.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是由中國證監(jiān)會頒布的。

　　基礎(chǔ)知識試題及答案回憶1：

　　證券服務(wù)機構(gòu)的定義 (單)

　　包銷的特點(多選)

　　大宗交易部列入指數(shù)計算

　　財政政策對股票價格的影響

　　開股東大會10%以上股份股東

　　優(yōu)先股票的種類(全選)

　　息票累計債券的定義

　　赤字國債定義

　　儲蓄國債定義

　　以企業(yè)形式發(fā)地方債券是中國特色

　　shibor 又16家報價行為基礎(chǔ)

　　混合資本債券的四個特征(全選)

　　熊貓債券

　　可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換債券的區(qū)別(多)

　　封閉基金期限的決定因素(多選)0

　　與ETF相比 LOF 的特點 (多選)

　　美國科存托憑證的業(yè)務(wù)機構(gòu) (選三個)

　　核準(zhǔn)制

　　場外交易采用做市商

　　相對法的定義(p124)

　　債券收益(多選)

　　設(shè)立子公司的條件

　　一年凈資產(chǎn)大于12億

　　證券交易所得組成(多選)

　　基礎(chǔ)知識試題及答案回憶2：

　　金融衍生品分類問題

　　龍債券 、零息債券 息票累積債券 都搞清楚

　　我國發(fā)行的國債類型

　　股息紅利的決定因素

　　融資融券都用什么方式還資還券

　　還有關(guān)于行權(quán)部分

　　道瓊斯指數(shù)28年之后采用簡單算術(shù)平均法(我悲劇的選錯了好像)

　　還有什么狀況 交易所暫�；蛘呓K止上市交易

　　價格優(yōu)先指的是什么

　　基金投資者 都需要交什么費用

　　基礎(chǔ)知識試題及答案回憶3：

　　因為連著考了基礎(chǔ)知識和投資分析，詳細(xì)地怎么問的記不得了。

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　　1.證券的性質(zhì)

　　2.有價證券的分類

　　3.證券市場的特征 結(jié)構(gòu) 基本功能

　　4.中投公司

　　5.費城交易所

　　6.股票 要式證券

　　7.股票 參與性

　　8.貨幣政策

　　9.紅籌股不屬于外資股

　　10. 無限售條件股份

　　11.憑證式債券，可記名掛失不能流通

　　12.實物債券是重標(biāo)準(zhǔn)格式實物的債券

　　13.政策性銀行

　　14.混合資本債券

　　15.基金美國稱共同基金

　　16.基金的特點

　　17.封閉式基金期限因素

　　18.開放式封閉式的區(qū)別

　　19.債券遠(yuǎn)期交易期限品種

　　20.金融互換

　　21.權(quán)證的分類(按權(quán)力分)

　　22.承銷(5000w)

　　23.股票發(fā)行條件

　　24.股票發(fā)行的定價方式

　　25.中小板 2個不變

　　26.證券公司注冊資本要求

　　27.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)

　　基礎(chǔ)知識試題及答案回憶4：

　　實物債券的表述

　　非累積優(yōu)先股票的特點

　　只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券

　　利率互換

　　申請融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件

　　龍債券

　　各國對股票基金投資比例限制的主要目的

　　中國指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，最小變動單位

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