2012年9月證券從業(yè)資格《基礎知識》真題(單選)
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2012年9月證券市場基礎知識真題答案解析
1 按( )分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A.募集方式
B.是否在證券交易所掛牌交易
C.證券所代表的權利性質
D.證券發(fā)行主體不同
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是有價證券的分類。
有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準進行分類。
(1)按證券發(fā)行主體的不同，可分為政府債券、政府機構債券和公司債券。
(2)按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券和非上市證券。
(3)按募集方式分類，可分為公募債券和私募債券。
(4)按所代表的權利性質分類，可分為股票、債券和其他證券三大類。
所以，本題答案為B。
考點：有價證券
2 證券市場本質上是( )。
A.價值直接交換的場所
B.財產權利直接交換的場所
C.價值實現增值的場所
D.風險直接交換的場所
正確答案是 A ，
解析：本題所要考核的知識點是證券市場的特征。
證券市場具有以下三個顯著特征：
(1)證券市場是價值直接交換的場所，證券市場本質上是價值直接交換的場所。
(2)證券市場是財產權利直接交換的市場。
(3)證券市場是風險直接交換的場所。
所以，本題答案為A。
考點：證券市場
3 我國主權財富基金的發(fā)端是( )。
A.中國投資有限責任公司
B.中國國際金融有限公司
C.QFII
D.QDII
正確答案是 A ，
解析：本題所要考核的知識點是主權財富基金。
中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告成立，注冊資金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務的國有投資公司，以境外金融組合產品為主，開展多元化投資，實現外匯資產保值增值，被視為中國主權財富基金的發(fā)端。
所以，本題答案為A。
考點：證券投資人
4 ( )的變動會引起債券價格上升。
A.債券存續(xù)期變長
B.市場利率升高
C.發(fā)行人信用狀況變好
D.債券供給大于需求
正確答案是 C
解析：本題所要考核的知識點是證券市場的結構。
根據有價證券的品種，證券市場的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。
債券是債權憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權債務關系。債券市場交易的對象是債券。債券因有固定的票面利率和期限，因此，相對于股票市場而言，市場價格比較穩(wěn)定。當然，債券存續(xù)期變化、市場利率變動，發(fā)行人信用狀況發(fā)生變化以及其他影響債券供求關系的因素仍然會引起債券價格的變動。
(1)一般來說，期限越長的債券流動性越差，風險相對較大，投資者愿意支付的價格越低。即債券存續(xù)期變長會引起債券價格下跌。
(2)借貸市場利率升高時，會有部分資金流向銀行儲蓄，投資者債券投資需求降低，從而引起債券價格下跌。即市場利率升高引起債券價格下跌。
(3)發(fā)行人信用狀況變好，則其所發(fā)行債券的信用等級提高，投資者面臨風險變小，對債券的需求增加，從而引起債券價格上升。
(4)供給大于需求會引起債券價格下降。
所以，本題答案為C。
考點：證券市場
5 外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。
A.證券交易所
B.國務院
C.國家外匯管理局
D.中國證監(jiān)會
正確答案是 A ，
解析：本題所要考核的知識點是開放國內資本市場。
根據我國政府入世承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理;新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立，由中國證監(jiān)會受理有關申請。
所以，本題答案為A。
考點：中國證券市場的對外開放
6 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.支配公司財產的權利
B.營銷權
C.基本權利和義務
D.特種經營權
正確答案是 C
解析：本題所要考核的知識點是普通股票。
按照股東享有權利的不同，股票可分為普通股票和優(yōu)先股票。
(1)普通股票，是最基本、最常見的股票，其持有者享有基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。
(2)優(yōu)先股票，是一種特殊股票，在股東權利、義務中附加了某些條件。優(yōu)先股票的股息是固定的，其持有者的股東權利收到了一定限制。
所以，本題答案為C。
考點：股票的類型
7 資本公積金轉增股本是在股東權益內部，把公積金轉到( )。
A.實收資本
B.權益資本
C.自有資本
D.未分配利潤
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是資本公積轉增股本。
資本公積金是在公司的生產經營之外，由資本、資產本身及其他原因形成的股東權益收入。股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積來源。
資本公積轉增股本是在股東權益內部，把公積金轉到“實收資本”或“股本”賬戶，并按照投資者所持有公司的股份份額比例大小分到各投資者賬戶中，以此增加每個投資者的投入資本。
所以，本題答案為A。
考點：與股票相關的部分資本管理概念
8 關于股票的清算價值，下列說法正確的是( )。
A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值
B.股票的清算價值應與賬面價值相等
C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值
D.公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值
正確答案是 C
解析：本題所要考核的知識點是股票的清算價值。
股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，但實際上并非如此。只有當清算時公司資產的實際出售價款與財務報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與賬面價值一致。但在公司清算時，其資產往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費用，所以大多數公司的實際清算價值低于其賬面價值。
所以，本題答案為C。
考點：股票的價值
9 某公司凈資產收益率(ROE)為0.34，資產周轉率為0.72，杠桿比率為1.21，則該公司的銷售利潤率為( )。
A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是凈資產收益率。
凈資產收益率=凈利潤/凈資產=凈利潤/銷售收入×銷售收入/總資產×總資產/凈資產=銷售利潤率×資產周轉率×杠桿比率。
即0.34=銷售利潤率×0.72×1.21，銷售利潤率=0.39。
所以，本題答案為B。
考點：影響股價變動的基本因素
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10 股息率可調整優(yōu)先股票的的股息率的調整一般隨( )的變化作調整。
A.公司經營狀況
B.銀行存款利率
C.普通股股息
D.股票市場市盈率
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是優(yōu)先股票。
股息率可調整優(yōu)先股票是指股票發(fā)行后，股息率可以根據情況按規(guī)定進行調整的優(yōu)先股票。但是股息率的變動又與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或銀行存款利率的變化作調整。
發(fā)行這種股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。
所以，本題答案為B。
考點：優(yōu)先股票
11 股權分置改革是為解決( )市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A.B股
B.H股
C.A股
D.N股
正確答案是 C
解析：本題所要考核的知識點是股權分置改革。
由于歷史原因，我國證券市場存在股權分置現象。股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間利益平衡問題而采取的措施，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由A股市場相關股東協商解決股權分置問題。
上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
所以，本題答案為C。
考點：我國的股權分置改革
12 在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是( )。
A.零息債券
B.浮動利率債券
C.息票累積債券
D.附息債券
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是浮動利率債券。
零息債券，又稱貼現債券，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額的差額相當于預先支付的利息，到期時按面額償還本息的債券。
浮動利率債券，債券利率在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券。
附息債券，附息債券的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內，對持有人定期支付利息(通常每年或每半年支付一次)。
息票累計債券，與附息債券相似，這類債券也規(guī)定了票面利率，但是，債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。
所以，本題答案為B。
考點：債券的分類
13 從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( )。
A.償還性
B.流動性
C.安全性
D.收益性
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是債券的特征。
(1)償還性，是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和本金。這一特征與股票的永久性有很大區(qū)別，是債券區(qū)別于股票最主要的特征。
(2)流動性， 指債券持有人可按需要和市場的實際狀況，靈活的轉讓債券，以提前收回本金和實現投資收益。
(3)安全性，指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經營狀況的變動而變動，而且可按期收回本金。
(4)收益性，是指債券能夠為投資者帶來一定的收入。
所以，本題答案為A。
考點：債券的定義、票面要素和特征
14 下列關于地方政府債券的論述，正確的是( )。
A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是地方政府債券。
地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也被稱為“地方公債”或“市政債券”。它是地方政府籌集財政收入的一種形式，發(fā)債收入列入地方政府預算，籌措的資金一般用于彌補地方財政資金不足或地方性公共設施的建設，以當地政府的稅收能力作為還本付息的擔保。
地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？煞譃橐话阖熑蝹?普通債券)和專項債券(收入債券)。
一般責任債券(普通債券)債券是指政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券;專項債券(收入債券)是為籌措資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。
所以，本題答案為D。
考點：地方政府債券
15 中央匯金投資有限責任公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行的兩期人民幣債券被命名為( )。
A.特別國債
B.政府支持機構債券
C.長期建設國債
D.金融債券
正確答案是 B ，
解析：本題所要考核的知識點是政府支持機構債券。
中央匯金投資有限責任公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行了兩期人民幣債券，共1090億元，匯金債券被命名為政府支持機構債券。
經國家發(fā)展改革委員會核準，2011年鐵道部在銀行間債券市場發(fā)行中國鐵路建設債券。經國務院批準，鐵道部發(fā)行的中國鐵路建設債券為政府支持債券。
所以，本題答案為B。
考點：政府支持機構債券和政府支持債券
16 國際開發(fā)機構人民幣債券在( )發(fā)行。
A.亞洲市場
B.中國境內
C.日本以外的亞洲市場
D.全球
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是國際開發(fā)機構人民幣債券。
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。
2005年2月18日，中國人民銀行、財政部、國家發(fā)展改革委員會和中國證監(jiān)會聯合發(fā)布《國際開發(fā)機構人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》，允許符合條件的國際開發(fā)機構在中國發(fā)行人民幣債券。
國際開發(fā)機構人民幣債券是指國家開發(fā)機構依法在中國境內發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的、以人民幣計價的債券。
所以，本題答案為B。
考點：國際債券的分類
17 ( )應該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。
A.定向投資人
B.個人投資者
C.機構投資者
D.政府投資者
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是金融債券。
《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則》第7條規(guī)定：“定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。定向投資人投資定向工具應向交易商協會出具書面確認函?！?/P>
所以，本題答案為A。
考點：金融債券
18 我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為( )年。
A.10
B.8
C.12
D.20
正確答案是 C
解析：本題所要考核的知識點是我國的國際債券。
1982年1月，中國國際信托投資公司在日本東京資本市場發(fā)行了100億日元的債券，期限12年，利率8.7%，采用私募方式發(fā)行。
隨后，我國金融機構先后在多國發(fā)行國際債券，期限均為中、長期，最短為5年，最長為12年，絕大多數采用公募方式發(fā)行。
所以，本題答案為C。
考點：我國的國際債券
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19 根據規(guī)定，( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是基金的分類。
按基金的投資標的劃分，可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金。
(1)債券基金，是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。根據我國《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
(2)股票基金，是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金的投資目標是側重于追求資本利得和長期資本增值。根據我國《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。
(3)貨幣市場基金，是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內。根據我國《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金。
所以，本題答案為A。
考點：證券投資基金的分類
20 證券投資基金在我國中國香港稱為( )。
A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.信托基金
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是證券投資基金的產生和發(fā)展。
證券投資基金是通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種收益分享、風險共擔的集合投資方式。
作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱共同基金，英國和我國中國香港稱單位信托基金，日本和我國中國臺灣則稱證券投資信托基金。
所以，本題答案為B。
考點：證券投資基金
21 基金份額持有人大會一般由( )召集。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金結算人
正確答案是 A ，
解析：本題所要考核的知識點是基金份額持有人的權利。
基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
所以，本題答案為A。
考點：證券投資基金份額持有人
22 ( )是衡量一個基金經營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。
A.基金份額凈值
B.基金資產凈值
C.基金資產總值
D.基金資產的估值
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是基金資產凈值。
基金份額凈值是指在某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。基金份額凈值是一個基金經營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和加算依據。一般情況下，基金份額價格與份額凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金份額也隨之提高。
所以，本題答案為A。
考點：證券投資基金資產估值
23 基金在任何交易日日終持有的賣出股指期貨合約價值，不得超過基金持有的股票總市值的( )。
A.4%
B.8%
C.10%
D.20%
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是證券投資基金的投資限制。
中國證監(jiān)會于2010年4月21日公布《證券投資基金參與股指期貨交易指引》，對基金參與股指期貨交易作出規(guī)定。
股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照本指引參與股指期貨交易，債券型基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易。基金參與股指期貨交易，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定或批準的特殊基金品種外，應當遵守下列要求：
(1)基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%。
(2)開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%。
封閉式基金、開放式指數基金(不含增強型)、交易型開放式指數基金(ETF)在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%。
其中，有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等。
(3)基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。
基金管理公司應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況等。
(4)基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定。
(5)基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%。
(6)開放式基金(不含ETF)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。
(7)封閉式基金、ETF每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金。
(8)保本基金參與股指期貨交易不受上述第(一)項至第(七)項的限制，但應當符合基金合同約定的保本策略和投資目標，且每日所持期貨合約及有價證券的最大可能損失不得超過基金凈資產扣除用于保本部分資產后的余額。擔保機構應當充分了解保本基金的股指期貨交易策略和可能損失，并在擔保協議中作出專門說明。
(9)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他比例限制。
所以，本題答案為D。
考點：證券投資基金的投資限制
24 股權類產品的衍生工具不包括( )。
A.股票期貨
B.股票期權
C.股票指數期貨
D.貨幣互換
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是金融衍生工具的分類。
金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(1)股權類產品的衍生工具，是指以股票或股票指數為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數期貨、股票指數期權以及上述合約的混合交易。
(2)貨幣衍生工具，是指以各種貨幣為基礎工具的金融衍生產品，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約的混合交易。
(3)利率衍生工具，是指以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期利率協議、利率期貨、利率期權、利率互換以及上述合約的混合交易。
(4)信用衍生工具，是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移和防范信用風險，主要包括信用互換、信用聯結票據。
(5)其他衍生工具，還有相當數量衍生工具是在非金融變量的基礎上開發(fā)的。
所以，本題答案為D。
考點：金融衍生工具的分類
25 ( )衍生品是名義金額最大的衍生品。
A.利率
B.股票
C.實物
D.外匯
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是金融衍生工具的發(fā)展現狀。
金融衍生工具極強的派生能力和高度的杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，根據國際清算銀行的金融衍生產品報告，大致可以得到下列初步結論：
(1)金融衍生工具以場外交易為主。
(2)按基礎產品比較，利率衍生工具無論在場內還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類，其中，場外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數以上，是最大的單個衍生品種類。
(3)按產品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產品比收益不對稱的期權類產品大得多，但是在交易所市場上則正好相反。
(4)金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變，但市場結構和品種結構則發(fā)生了發(fā)生了較大變化。
所以，本題答案為A。
考點：金融衍生工具的產生、發(fā)展及現狀
26 商業(yè)銀行在個人理財產品和業(yè)務的經營活動中，較多涉及( )金融衍生品。
A.獨立
B.嵌入式
C.利率
D.外匯
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是我國的金融衍生工具市場。
我國金融衍生工具市場分為交易所交易市場、銀行間市場和銀行柜臺市場三個部分。
商業(yè)銀行在個人理財產品和業(yè)務經營活動中，也較多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。
所以，本題答案為B。
考點：金融衍生工具的產生、發(fā)展及現狀
27 ( )是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。
A.遠期利率協議
B.遠期匯率協議
C.債券類資產的遠期合約
D.股權類資產的遠期合約
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是金融遠期合約與遠期合約市場。
金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格(遠期價格)在約定未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括四類：
(1)股權類資產的遠期合約，包括單個股票的遠期合約、一籃子股票的遠期合約和股票價格指數的遠期合約三個子類。
(2)債券類資產的遠期合約，主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據等固定收益證券的遠期合約。
(3)遠期利率協議，是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。
(4)遠期匯率協議，是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數量的某種外幣的遠期協議。
所以，本題答案為A。
考點：金融遠期合約與遠期合約市場
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28 金融期貨的( )，就是通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現功能
C.投機功能
D.套利功能
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是金融期貨的基本功能。
金融期貨具有四項基本功能：
(1)套期保值功能，就是通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為。
(2)價格發(fā)行功能，是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價形成期貨價格的功能。
(3)投機功能，預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機者的存在對維持市場流動性具有重大意義，當然，過度投機必須受到限制。
(4)套利功能，是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價，被稱為“跨市場套利”。
所以，本題答案為A。
考點：金融期貨合約與金融期貨市場
29 目前我國股票市場實行( )清算制度。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是金融期貨合約與金融期貨市場。
目前，我國的股票市場實行T+1清算制度;而期貨市場實行無負債的每日結算制度，又稱逐日盯市制度，即T+0清算制度。
所以，本題答案為A。
考點：金融期貨合約與金融期貨市場
30 除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為( )。
A.現貨期權
B.期貨期權
C.看跌期權
D.奇異型期權
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是金融期權的分類。
與標準的交易所交易相比，還存在奇異型期權。奇異型期權通常在選擇權性質、基礎資產以及期權有效期等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異。
所以，本題答案為D。
考點：金融期權的分類
31 權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額，這種權證的行權結算方式是( )。
A.對沖方式
B.證券給付結算方式
C.現金結算方式
D.自動結算方式
正確答案是 C
解析：本題所要考核的知識點是權證。
權證是基礎證券發(fā)行人或其以外第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期限內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。
權證結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種：
(1)證券給付結算方式，指權證持有人行權時，發(fā)行人有義務按照行權價格向權證持有人出售或購買標的證券。
(2)現金結算方式，指權證持有人行權時，發(fā)行人按約定向權證持有人支付行權價格與標的結算價格之間的差額。
所以，本題答案為C。
考點：權證
32 如果某可轉換債券面額為1000元，規(guī)定其轉換比例為40，則轉換價格為( )元。
A.5
B.25
C.50
D.100
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是可轉換債券。
轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成普通股的股數，用公式表述為：轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格。
所以，轉換價格=1000/25=40。
所以，本題答案為B。
考點：可轉換債券
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33 在我國內地推出存托憑證是上海證券交易所推出( )市場的備選方案。
A.國際板
B.主板
C.二板
D.三板
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是存托憑證。
存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。
中國內地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內地發(fā)行的代表我國境外或我國中國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權益類證券，它是上海證券交易所籌備成立國際板市場的備選方案。
所以，本題答案為A。
考點：存托憑證
34 為保證資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的( )進行資金和資產的托管。
A.金融機構
B.發(fā)起人
C.特定目的受托人
D.承銷人
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是資產證券化。
資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統的證券發(fā)行以企業(yè)為基礎，而資產證券化以特定的資產池為基礎發(fā)行證券。
資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。
特定目的機構或特定目的受托人(SPV)，是指接受發(fā)起人轉讓的資產或受發(fā)起人委托持有資產，并以該資產為基礎發(fā)起證券化產品的機構。選擇特定目的機構或受托人時，通常要滿足所謂破產隔離條件，即發(fā)起人破產對其不產生影響。
資產和資產存管機構，為保證資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信用良好的金融機構進行資金和資產的托管。
所以，本題答案為A。
考點：資產證券化與證券化產品
35 ( )是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產品相結合設計出的新型金融產品。
A.結構化金融衍生品
B.嵌入型金融衍生品
C.綜合化金融衍生產品
D.收益化金融衍生產品
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是結構化金融衍生產品。
結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產品相結合設計出的新型金融產品。
目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是商業(yè)銀行開發(fā)的各類結構化理財產品以及交易所市場上市交易的各類結構化票據。
所以，本題答案為A。
考點：結構化金融衍生產品
36 上市公司通過發(fā)行證券籌集資金的行為屬于( )。
A.間接融資
B.直接融資
C.一級融資
D.二級融資
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是證券發(fā)行市場概述。
在市場經濟下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。
所以，上市概述通過發(fā)行證券籌集資金的行為屬于直接融資。
所以，本題答案為B。
考點：證券發(fā)行市場概述
37 定向發(fā)行又被稱為( )。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.招標發(fā)行
D.承購包銷
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是定向發(fā)行。
定向發(fā)行，又稱私募發(fā)行，是以特定投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象主要有兩類：
(1)公司的老股東或發(fā)行人的員工。
(2)投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構以及與發(fā)行人有密切聯系的企業(yè)等機構投資者。
所以，本題答案為B。
考點：股票發(fā)行市場
38 除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉換債券還必須滿足最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于( )的條件。
A.6%
B.5%
C.4%
D.3%
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是債券發(fā)行條件。
公開發(fā)行可轉債，除一般規(guī)定的以下條件：
(1)公司的生產經營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產業(yè)政策。
(2)公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。
(3)經資信評級機構評級，債券信用級別良好。
(4)公司最近一期末經審計的凈資產額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
(5)最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。
(5)本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的40%;金融類公司的累計公司債券余額按金融企業(yè)的有關規(guī)定計算。
還必須滿足最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%的條件。
所以，本題答案為A。
考點：債券發(fā)行市場
39 證券上市是指已公開發(fā)行的證券經過證券交易所批準在交易所內公開掛牌買賣，又稱( )。
A.公開上市
B.初次上市
C.買賣上市
D.上市交易
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是證券上市制度。
證券上市是指已公開發(fā)行的證券經證券交易所批準在交易所內公開掛牌買賣，又被稱為“上市交易”。
所以，本題答案為D。
考點：證券交易所
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40 創(chuàng)業(yè)板上市公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在( )個月以內不能恢復正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實行其他風險警示處理。
A.4
B.5
C.3
D.2
正確答案是 C
解析：本題所要考核的知識點是證券上市制度。
上市公司出現下列情形之一的，深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實習其他風險警示處理：
(1)按照有關規(guī)定申請并獲準撤銷退市風險警示的公司或申請并獲準恢復上市的公司，其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業(yè)務未正常運營或者扣除非經常性損益后的凈利潤為負值。
(2)公司生產經營活動受到嚴重影響且與預計在3個月以內不能恢復正常。
(3)公司主要銀行賬號被凍結。
(4)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議。
所以，本題答案為C。
考點：證券交易所
41 深圳成分股指數包括( )個成分股。
A.10
B.20
C.30
D.40
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是深證成分股指數。
深證成分股指數是由深圳證券交易所編制的，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。
所以，本題答案為D。
考點：我國主要的證券價格指數
42 深證成分股指數采用( )編制而成。
A.加權平均法
B.移動平均法
C.簡單平均法
D.幾何平均法
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是深證成分股指數。
深證成分股指數是由深圳證券交易所編制的，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。
所以，本題答案為A。
考點：我國主要的證券價格指數
43：法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是公積金轉增股本。
公積金轉增股本也采取送股的形式，但送股的資金不是來自當年未分配利潤，而是公司提取的公積金。
我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取當年利潤的10%列入法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取。
股東大會決議將公積金轉為資本時，按股東原有持股比例送紅股或增加每股價值，但法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
所以，本題答案為B。
考點：證券投資風險
44 ( )的信用風險最小。
A.地方政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.中央政府債券
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是信用風險。
信用風險又被稱為“違約風險”，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。
信用風險是債券的主要風險，因為債券是需要按時還本付息的要約證券。政府債券的風險最低，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。
所以，本題答案為D。
考點：證券投資風險
45 同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高。這是對( )的補償。
A.利率風險
B.信用風險
C.購買力風險
D.財務風險
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是收益與風險的關系。
利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。市場利率的變動會引起證券價格的變動，并進一步影響證券收益的確定性。在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發(fā)現以下規(guī)律：
(1)同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對利率風險的補償。
(2)不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。
(3)在退貨膨脹嚴重的情況下，債券票面利率的提高或是會發(fā)現浮動利率債券，這是對購買力風險的補償。
(4)股票的收益率一般高于債券。
所以，本題答案為A。
考點：收益與風險的關系
46 我國由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是證券公司的設立。
我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立實行申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。
所以，本題答案為D。
考點：證券公司的設立
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47 在日常監(jiān)管中，以( )為監(jiān)管重點。
A.凈資本
B.負債總額
C.凈利潤
D.資本充足
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是證券公司的監(jiān)管。
為完善證券公司經營風險的識別、計量和預警機制，防范投資者合法權益因證券公司經營失敗受到侵害，2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。在日常監(jiān)管中，以資本充足為監(jiān)管重點，加強對證券公司風險控制指標生成過程的檢查。
所以，本題答案為D。
考點：證券公司監(jiān)管制度
48 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃凈資產凈值的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是證券資產管理業(yè)務。
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。
投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。
所以，本題答案為D。
考點：證券資產管理業(yè)務
49 證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為，稱為( )。
A.資產管理業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.證券代理業(yè)務
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是證券自營業(yè)務。
證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券、在境內銀行間市場交易的債券及在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。
即證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為，稱為證券自營業(yè)務。
所以，本題答案為B。
考點：證券自營業(yè)務
50 證券公司內部控制的制衡性要求前臺業(yè)務與后臺管理支持( )。
A.絕對分離
B.適當分離
C.融為一體
D.可以換崗
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是完善內部控制機制的原則。
證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。
(1)健全性。健全性原則要求內部控制應做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內部控制的空白或漏洞。
(2)合理性。合理性原則要求證券公司的內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司的經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。
(3)制衡性。制衡性原則要求證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制。前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。
(4)獨立性。承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。
所以，本題答案為B。
考點：證券公司內部控制
51 下列說法正確的有( )。
A.有效的證券公司內部控制可以完全保障客戶和證券公司資產的安全、完整
B.為實現規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務合并運作
C.有效的內部控制應為證券公司防范經營風險和道德風險提供合理保證
D.為合理有效控制風險，證券公司前臺業(yè)務運作應與后臺管理支持充分分離
正確答案是 C
解析：本題所要考核的知識點是
《證券公司內部控制指引》第4條規(guī)定：“有效的內部控制應為證券公司實現下述目標提供合理保證：
(1) 保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
(2) 防范經營風險和道德風險。
(3) 保障客戶及證券公司資產的安全、完整。
(4) 保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時。
(5) 提高證券公司經營效率和效果?！?/P>
所以，本題答案為C。
考點：證券公司內部控制
52 證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期限最長不超過( )個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是 C
解析：本題所要考核的知識點是監(jiān)管措施。
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制度并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。
所以，本題答案為C。
考點：證券公司風險控制指標管理
53 轉融通業(yè)務的保證金中的貨幣資金比例不得低于( )。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點融資融券業(yè)務。
《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》第12條規(guī)定：“證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。”
所以，本題答案為A。
考點：融資融券業(yè)務
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54 未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%~10%
B.1%~5%
C.5%~10%
D.10%以下
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。
未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%-5%的罰金。
所以，本題答案為B。
考點：法律
55 ( )負責辦理上市公司信息的對外公開事務。
A.董事
B.監(jiān)事
C.實際控制人
D.董事會秘書
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是《上市公司信息披露管理辦法》。
上市公司應當制定信息披露事務管理制度，制度定期報告和重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。
董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事項，負責組織和協調公司信息披露事務。
所以，本題答案為D。
考點：部門規(guī)章及規(guī)范性文件
56 ( )原則是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
A.依法監(jiān)管原則
B.保護投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監(jiān)督與自律相結合的原則
正確答案是 D
解析：本題所要考核的知識點是證券市場監(jiān)管的原則。
證券市場監(jiān)管的原則包括：
(1)依法監(jiān)管原則。
(2)保護投資者利益原則。
(3)”三公”原則。
(4)監(jiān)督與自律相結合原則，是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
所以，本題答案為D。
考點：證券市場監(jiān)管的意義和原則
57 證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )罰款。
A.3萬元以下
B.1萬元以上3萬元以下
C.1萬元以上5萬元以下
D.5萬元以下
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是部門規(guī)章及規(guī)范性文件。
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第23條規(guī)定：“機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。 ”
所以，本題答案為A。
考點：部門規(guī)章及規(guī)范性文件
58 上市公司在財務會計報告中虛構一些重大經濟事項，屬于( )行為。
A.虛假陳述
B.合法經營
C.操縱市場
D.內幕交易
正確答案是 A
解析：本題所要考核的知識點是對交易市場的監(jiān)管。
證券市場虛假陳述，是指信息披露義務人違反證券法律規(guī)定，在證券發(fā)行或者交易過程中，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述，或者在披露信息時發(fā)生重大遺漏、不正當披露信息的行為。
在上市公司財務會計報告中虛構重大經濟事項屬于虛假陳述。
所以，本題答案為A。
考點：證券市場監(jiān)管的重點內容
59 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協會可在( )內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。
《證券業(yè)從業(yè)資格證管理辦法》第25條規(guī)定：“被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請?！?/P>
所以，本題答案為B。
考點：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
60 ( )對機構執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的情況進行定期或者不定期檢查。
A.證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協會
C.證券交易所
D.證券結算機構
正確答案是 B
解析：本題所要考核的知識點是監(jiān)督及懲戒。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第16條規(guī)定：“協會對機構執(zhí)行本準則的情況進行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構應配合協會檢查工作。”
所以，本題答案為B。
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