2015年理財規(guī)劃師專業(yè)能力復(fù)習(xí)：股票發(fā)行

　　熱門輔導(dǎo)班型：2015年一對一雙證班熱招

　　股票發(fā)行

　　1. 股票發(fā)行的目的：

　　(1)設(shè)立股份有限公司，

　　(2)擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，

　　(3)降低負(fù)債比例，改善公司財務(wù)結(jié)構(gòu)

　　(4)滿足股票上市標(biāo)準(zhǔn)，

　　(5)其他目的。

　　2. 我國股票發(fā)行的制度演變

　　(1)股票發(fā)行的監(jiān)管制度：“額度管理”階段à“指標(biāo)管理”階段à“通道制”階段à“保薦制”階段。

　　(2)股票發(fā)行方式：有限量發(fā)售認(rèn)購抽簽表，與儲蓄存款掛鉤，全額預(yù)繳款，上網(wǎng)競價，網(wǎng)上定價發(fā)行，向二級市場投資者配售，網(wǎng)上資金申購與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合。

　　(3)股票發(fā)行定價：第一階段：固定價格;第二階段：相對固定市盈率定價;第三階段：累積投標(biāo)定價;第四階段：控制市盈率定價;第五階段：初步詢價和累計投標(biāo)詢價。

　　3. 新股的發(fā)行、申購

　　新建股份有限公司公開發(fā)行股票應(yīng)該符合的條件。

　　企業(yè)改組設(shè)立的股份有限公司初次發(fā)行股票還應(yīng)該具備的條件。

　　新股的申購。

　　4. 配股制度

　　配股發(fā)行是指上市公司在獲得有關(guān)部門的批準(zhǔn)后，向其現(xiàn)有股東提出配股建議，使現(xiàn)有股東可按其所持股份的比例認(rèn)購配售股份的行為，是上市公司發(fā)行新股的一種方式。

　　配股的條件。

　　對配股的正確認(rèn)識。

　　5. 增發(fā)

　　增發(fā)新股是上市公司在獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)后，以證券市場的全體投資者為發(fā)售對象再次發(fā)行股票籌資。

　　增發(fā)新股的條件。

　　6. 股份回購

　　股份回購是指公司利用現(xiàn)金方式從股市購回本公司已經(jīng)發(fā)行的部分股票的行為。回購后的股票可以注銷，或者另作他用。

　　公開市場回購和要約回購。

　　股份回購的影響。

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