2013年項(xiàng)目管理與采購輔導(dǎo)：工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策

　　3.2工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策

　　大綱要求:

　　熟悉建設(shè)項(xiàng)目投資決策階段的程序、主要工作、規(guī)定條件和許可管理要求，政府投資項(xiàng)目管理特點(diǎn)、審批程序、條件和審批資料要求，企業(yè)投資項(xiàng)目的類型、核準(zhǔn)和備案的程序、條件及核準(zhǔn)、備案的要求。

　　3.2.1項(xiàng)目投資決策的內(nèi)容與條件(熟悉)

　　從投資的角度看，工程建設(shè)項(xiàng)目投資是落實(shí)一次性投資活動(dòng)的一種基本形式和方法;

　　從項(xiàng)目的角度看，工程建設(shè)項(xiàng)目是以投資為內(nèi)容的一種特定工程建設(shè)項(xiàng)目。

　　(1)政府對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的行政管理程序

　　管理程序是工程建設(shè)項(xiàng)目投資管理的一項(xiàng)基本內(nèi)容。不同的參與主體在投資活動(dòng)中所處的地位和承擔(dān)的職責(zé)不同，因而對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目投資管理有其不同的目標(biāo)和內(nèi)容。

　　工程建設(shè)項(xiàng)目投資管理程序是工程建設(shè)項(xiàng)目投資管理的一項(xiàng)基本內(nèi)容。其中大致可分為三類：

　　第一類是政府部門的監(jiān)督管理。

　　第二類是投資者或投資主體的管理。

　　第三類是投資過程中某類任務(wù)的承擔(dān)者或參與主體的管理。

　　管理程序是一種主觀的管理行為。它可以根據(jù)管理者的意愿進(jìn)行設(shè)定并有所調(diào)理。我國目前的投資與建設(shè)管理程序主要是政府對(duì)項(xiàng)目的行政管理程序，形成了分級(jí)、分段、分類和分項(xiàng)目管理的格局。

　　投資決策的質(zhì)量是決定項(xiàng)目是否成功的關(guān)鍵。

　　與項(xiàng)目投資決策有關(guān)的主體至少有3個(gè)：

　　1)投資者(企業(yè));

　　2)貸款者(銀行);

　　3)政府。

　　(2)可行性研究的概念(了解)

　　工程建設(shè)投資項(xiàng)目可行性研究是指在工程建設(shè)項(xiàng)目投資決策階段，對(duì)擬建項(xiàng)目所進(jìn)行的全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證，它是項(xiàng)目周期的最重要環(huán)節(jié)。

　　(3)可行性研究的主要作用(熟悉)

　　①作為投資項(xiàng)目決策的基本依據(jù);

　?、谧鳛榫幹仆顿Y項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)及組織實(shí)施的依據(jù);

　?、圩鳛橄蜚y行等金融組織、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)籌集資金的依據(jù);

　?、茏鳛檎嘘P(guān)部門審批項(xiàng)目的依據(jù);

　　⑤作為簽訂有關(guān)項(xiàng)目各類合同或協(xié)議的依據(jù);

　?、迾?gòu)成項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

　　3.2.2投資體制改革的要點(diǎn)(了解)

　　(1)投資體制改革的主要特征

　　1)實(shí)行自主決策，自我約束的企業(yè)投資制度;

　　2)市場對(duì)投資資源配置起基礎(chǔ)性作用;

　　3)實(shí)行靈活有效的投資宏觀調(diào)控。

　　(2)投資體制改革的原則

　　1)效益原則;(投資體制改革模式的最高原則。)

　　2)市場取向原則;

　　3)適度與國際接軌原則。

　　投資體制改革的主要內(nèi)容和重點(diǎn)：

　　1)確立投資體制改革新的目標(biāo);

　　2)確立企業(yè)投資主體地位;

　　3)實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目“核準(zhǔn)制”與“備案制”;(熟悉)

　　4)鼓勵(lì)社會(huì)投資;

　　5)改進(jìn)投資宏觀調(diào)控手段。

　　對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，如果項(xiàng)目的投資建設(shè)涉及公共利益，屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍內(nèi)的項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制，但政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)。核準(zhǔn)屬于行政認(rèn)可，凡列入《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，均應(yīng)履行相應(yīng)的核準(zhǔn)程序方可投資建設(shè)。對(duì)于不使用政府資金投資、也不在《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍的企業(yè)投資項(xiàng)目以及外商投資和境外投資項(xiàng)目之外的所有企業(yè)投資項(xiàng)目，無論規(guī)模大小均實(shí)行備案制，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。

　　(3)投資體制改革的主要目標(biāo)

　　“建立市場引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制”。

　　(4)投資體制改革后政府管理工程建設(shè)項(xiàng)目投資的方式(了解)

　　審批制、核準(zhǔn)制、備案制三者并立的投資項(xiàng)目管理方式。

　　1)對(duì)于政府投資項(xiàng)目，繼續(xù)實(shí)行審批制。其中采用直接投資和資本金注入入方式的，審批程序上與傳統(tǒng)的投資項(xiàng)目審批制度基本一致，繼續(xù)審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告等。

　　2)對(duì)于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。

　　3)對(duì)于以投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸或貸款貼息方式使用政府投資資金的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后向政府有關(guān)部門提交資金申請(qǐng)報(bào)告;政府有關(guān)部門只對(duì)是否給予資金支持進(jìn)行批復(fù)，不再對(duì)是否允許投資建設(shè)提出意見。

　　3.2.3政府投資項(xiàng)目的決策(熟悉)

　　政府投資項(xiàng)目決策的程序：

　　政府投資項(xiàng)目必須按照嚴(yán)格的程序進(jìn)行決策。①投資項(xiàng)目必須先列入行業(yè)和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，國家再審批項(xiàng)目建議書，審查項(xiàng)目建設(shè)的必要性，決定項(xiàng)目是否立項(xiàng);②經(jīng)過可行性研究的審查，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面分析項(xiàng)目的可行性，決定項(xiàng)目的建設(shè)方案，最終才能開始項(xiàng)目建設(shè)。

　　政府投資項(xiàng)目審批的決策程序：(注意順序)

　　1)行業(yè)或部門規(guī)劃;

　　2)項(xiàng)目建議書審批(獨(dú)立咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估);

　　3)可行性研究審批(獨(dú)立咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估);

　　4)批準(zhǔn)建設(shè)、轉(zhuǎn)入項(xiàng)目準(zhǔn)備階段。

　　3.2.4企業(yè)投資項(xiàng)目決策(熟悉)

　　(1)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的類型：(了解)

　　政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)分為三類，即對(duì)內(nèi)資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項(xiàng)目的核準(zhǔn)，對(duì)內(nèi)資企業(yè)在我國境外投資工程建設(shè)項(xiàng)目的核準(zhǔn)，以及對(duì)外資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

　　(2)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的條件，核準(zhǔn)文件內(nèi)容的調(diào)整規(guī)定(熟悉)：

　　企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的條件：符合國家法律法規(guī);符合國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃等。

　　已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，如需對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)以書面形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告。原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)。

　　(3)核準(zhǔn)期限的規(guī)定(熟悉)：

　　項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)，做出對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是否核準(zhǔn)的決定并向社會(huì)公布，或向上級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出審核意見。由于特殊原因確實(shí)難以在20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)書面通知項(xiàng)目申報(bào)單位，說明延期理由。

　　項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托咨詢?cè)u(píng)估、征求公眾意見和進(jìn)行老師評(píng)議的項(xiàng)目，所需時(shí)間不計(jì)算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。

　　(4)備案制的屬地原則，備案材料的規(guī)定(熟悉)：

　　備案制既不同于傳統(tǒng)的審批制，也不同于核準(zhǔn)制。備案制的程序更加簡便，內(nèi)容也更簡略。企業(yè)投資項(xiàng)目的備案，按照屬地原則，實(shí)行分級(jí)備案制。

　　備案項(xiàng)目企業(yè)向政府投資主管部門報(bào)送的項(xiàng)目備案申請(qǐng)相關(guān)資料包括企業(yè)投資項(xiàng)目備案表、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、投資項(xiàng)目涉及環(huán)境保護(hù)、建設(shè)用地、城市規(guī)劃的需提交環(huán)境保護(hù)、國土資源、城市規(guī)劃行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見、用地預(yù)審意見、城市規(guī)劃意見等。

　　政府投資主管部門根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見的通知》的規(guī)定，對(duì)備案項(xiàng)目進(jìn)行“合規(guī)性”審查，并在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向企業(yè)出具項(xiàng)目備案確認(rèn)書。

　　除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報(bào)政府核準(zhǔn)或?qū)徟捻?xiàng)目外，應(yīng)當(dāng)予以備案。

　　企業(yè)投資項(xiàng)目的備案，按照屬地原則，實(shí)行分級(jí)備案制。

　　(5)不予備案的項(xiàng)目類別

　　不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報(bào)政府核準(zhǔn)或?qū)徟捻?xiàng)目，將不予以備案。

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