基金的募集、交易與登記(5)

　　3、開放式基金合同生效的條件

　　基金募集份額總額不少于2億份，金額不少于2億元人民幣，持有人數(shù)不少于200人。

　　4、開放式基金的認購渠道、步驟、收費模式

　　渠道：可辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他具備基金呆掉業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)。

　　步驟：開戶、認購、確認。

　　收費模式：前端收費模式、后端收費模式。

　　5、開放式基金申購、贖回的場所、時間

　　場所：基金管理人的直銷中心、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點、指定的電話傳真或互聯(lián)網(wǎng)。

　　時間：開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

　　【例題】買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準確的是()

　　A為100份或其整數(shù)倍

　　B為1000份或其整數(shù)倍

　　C基金單筆最大數(shù)量應當?shù)陀?0萬份

　　D基金單筆最大數(shù)量應當?shù)陀?00萬份

　　【例題】目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要包括()

　　A商業(yè)銀行 B證券公司

　　C證券投資咨詢機構(gòu) D專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　二、

　　1、ETF份額的認購方式、份額折算的方法

　　認購方式：

　　根據(jù)認購渠道：場內(nèi)認購和場外認購

　　根據(jù)認購ETF份額所支付的對價種類：現(xiàn)金認購和證券認購

　　份額折算：

　　場外現(xiàn)金認購的投資者，以ETF份額申請：

　　認購費用=認購價格*認購份額*認購費率

　　認購金額=認購價格*認購份額*(1+認購費率)

　　場內(nèi)現(xiàn)金認購的投資者，以ETF份額申請：

　　認購傭金=認購價格*認購份額*傭金比率

　　認購金額=認購價格*認購份額*(1+傭金比率)

　　通過發(fā)售代理機構(gòu)進行組合證券認證的投資者，以單支股票股數(shù)申請：

　　認購份額=Σ第i支股票在場外股票認購日的均價*有效認購數(shù)量/1.00

　　i

　　認購傭金=認購價格*認購份額*傭金比率

　　2、ETF份額申購和贖回原則

　　(1)場內(nèi)申購和贖回均以份額申請;場外申購以金額申請，贖回已份額申請。

　　(2)場內(nèi)申購贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價;場外對價為現(xiàn)金。

　　(3)申購贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。