期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項(xiàng)練習(xí)九

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.我國(guó)禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。(　　)

　　2.在我國(guó)，期貨交易所對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。(　　)

　　3.期權(quán)合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)問(wèn)和地點(diǎn)交割一定4數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。(　　)

　　4.未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期交易即時(shí)行情。(　　)

　　5.期貨公司可以使用統(tǒng)一賬戶，方便每一個(gè)客戶交易。(　　)

　　6.期貨交易所可以根據(jù)具體情況限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。(　　)

　　7.境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。(　　)

　　8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定。(　　)

　　9.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。(　　)

　　10.會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則中必須載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。(　　)

　　11.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。(　　)

　　12.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，每年召開(kāi)兩次。(　　)

　　13.理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，副理事長(zhǎng)由理事長(zhǎng)提名，理事會(huì)通過(guò)。(　　)

　　14.會(huì)員大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。(　　)

　　15.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。(　　)

　　16.依法設(shè)立的期貨公司，除可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以從事其他相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。(　　)

　　17.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。(　　)

　　18.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在省級(jí)以上的報(bào)刊或者媒體上公告。(　　)

　　19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。(　　)

　　20.期貨公司無(wú)權(quán)解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　3.【答案】B

　　【解析】期權(quán)合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　4.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定。

　　5.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　6.【答案】B

　　【解析】期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　7.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條的規(guī)定。

　　8.【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　9.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條的規(guī)定。

　　10.【答案】B

　　【解析】會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)屬于會(huì)員制期貨交易所章程的內(nèi)容，而非交易規(guī)則的內(nèi)容。

　　11.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定了期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。據(jù)此規(guī)定，從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　12.【答案】B

　　【解析】會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次。

　　13.【答案】B

　　【解析】理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的提名均需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。

　　14.【答案】B

　　【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu);公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

　　15.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規(guī)定，會(huì)員有權(quán)按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。

　　16.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

　　17.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第二十六條的規(guī)定。

　　18.【答案】B

　　【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

　　19.【答案】A

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三十七條的規(guī)定。

　　20.【答案】B

　　【解析】期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。

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