期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習八

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。(　　)

　　2.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人。(　　)

　　3.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格季檢。(　　)

　　4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。(　　)

　　5.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。(　　)

　　6.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，但可以問接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(　　)

　　7.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。(　　)

　　8.非結(jié)算會員的客戶出入金，可以通過結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。(　　)

　　9.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。(　　)

　　10.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從風險保證金賬戶中劃撥。(　　)

　　11.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。(　　)

　　12.全面結(jié)算會員期貨公司根據(jù)需要可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。(　　)

　　13.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，應(yīng)當包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。(　　)

　　14.對于“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的80%時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。(　　)

　　15.期貨公司每半年向公司全體股東提交的書面告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認，并應(yīng)當取得股東的簽收確認、證明。(　　)

　　16.期貨從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。(　　)

　　17.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)。(　　)

　　18.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所仍要承擔賠償責任。(　　)

　　19.期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中用于擔保期貨合約履行的結(jié)算準備金。(　　)

　　20.期貨交易所因重大過失提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條的規(guī)定。

　　2.【答案】B

　　【解析】期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。

　　3.【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　4.【答案】B

　　【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

　　5.【答案】A

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條的規(guī)定。

　　6.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　7.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條的規(guī)定。

　　8.【答案】B

　　【解析】非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

　　9.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條的規(guī)定。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　11.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

　　12.【答案】B

　　【解析】全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

　　13.【答案】B

　　【解析】未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

　　14.【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。

　　15.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)全體董事簽字確認，并應(yīng)當取得股東的簽收確認、證明。

　　16.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十一條的規(guī)定。

　　17.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作。

　　18.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。

　　19.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金;期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準備金依法予以凍結(jié)、劃撥。

　　20.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。

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