《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》考點(diǎn)整理

　　《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》考點(diǎn)整理

　　一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定，07年4月20日實(shí)施;證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，協(xié)會(huì)交易所自律;

　　二、申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格條件：

　　前6月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo);

　　(指標(biāo)：凈資本≥12億，流動(dòng)資產(chǎn)余額：流動(dòng)負(fù)債余額≥150%，凈資本：凈資產(chǎn)不低于70%對(duì)外擔(dān)保負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%，負(fù)債與資產(chǎn)有關(guān))

　　全資或控股或一起被控制、期貨公司是分級(jí)會(huì)員前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo);

　　總部5人營(yíng)業(yè)部2人;建立第三方存管;技術(shù)系統(tǒng);

　　三、提交材料：對(duì)應(yīng)資格條件

　　申請(qǐng)書;決議;介紹業(yè)務(wù)的人;介紹業(yè)務(wù)制度文本;與期貨公司擬簽訂委托文協(xié)議本;

　　技術(shù)說明;凈資本指標(biāo);期貨公司前2月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;

　　資格審批：證監(jiān)會(huì)20日決定;

　　四、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范：

　　記住只是中間介紹和協(xié)助客開戶而已，是期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān);

　　期貨公司復(fù)核材料后與客戶期貨經(jīng)紀(jì)合同;

　　證券公司股東、控制人開戶要在派出機(jī)構(gòu)備案;

　　證券公司和期貨公司簽訂終止，雙方5日向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

　　保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料5年;

　　五、監(jiān)督和處罰：

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查;

　　證券公司定期檢查情況每半年報(bào)告派出機(jī)構(gòu);發(fā)生重大，2日?qǐng)?bào)告派出機(jī)構(gòu);

　　取得資格后不符合業(yè)務(wù)資格和控制指標(biāo)限期整改，撤銷介紹業(yè)務(wù)資格;

　　違反業(yè)務(wù)規(guī)則：限期整改，監(jiān)管談話，出具警示函，未改證監(jiān)會(huì)責(zé)令斷絕關(guān)系;

　　違反業(yè)務(wù)規(guī)則罰款采用70條：機(jī)構(gòu)1―5倍，10―50萬(wàn)，負(fù)責(zé)人3―30萬(wàn);

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