2015年期貨從業(yè)資格考試第1號(hào)報(bào)名公告

更新時(shí)間：2015-03-18 15:34:29 來(lái)源：|0

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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。現(xiàn)將2015年第一次中國(guó)香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　2015年中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(卷一)公告(第1號(hào))

　　在《內(nèi)地與中國(guó)香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　在這項(xiàng)安排下，內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(卷一)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)香港資格考試”)并符合中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請(qǐng)相關(guān)牌照，而無(wú)需通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合中國(guó)香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格;如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合中國(guó)香港代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將2015年第一次中國(guó)香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、考試時(shí)間及地點(diǎn)：

　　考試將于2015年5月9日(星期六)14：00至15：30進(jìn)行，考場(chǎng)設(shè)在北京、上海、深圳、西安、武漢。

　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用：

　　報(bào)名時(shí)間為2015年3月23日(星期一)至4月20日(星期一)。符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。報(bào)名費(fèi)用為人民幣845元。

　　三、報(bào)考資格

　　報(bào)考中國(guó)香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　4.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券、期貨或基金高級(jí)管理人員任職資格。

　　報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線(xiàn)

　　考試形式為閉卷機(jī)考，考試時(shí)間90分鐘，共60 道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績(jī)可用于申請(qǐng)中國(guó)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(“中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)”)的牌照，有效期為3年。有關(guān)申請(qǐng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。

　　五、考試教材

　　成功報(bào)考的考生可獲中國(guó)香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)及樣本試題》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

　　此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

　　? 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　? 由中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　? 中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

　　? 中國(guó)香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

　　? 中國(guó)香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

　　? 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專(zhuān)業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

　　咨詢(xún)電話(huà)： 010-66290999

　　技術(shù)支持： 021-61651128

　　Email: tanchen@sac.net.cn

　　六、背景資料:

　　關(guān)于中國(guó)香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定

　　中國(guó)香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下：

受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類(lèi)	證券交易
第二類(lèi)	期貨合約交易
第三類(lèi)	杠桿式外匯交易
第四類(lèi)	就證券提供意見(jiàn)
第五類(lèi)	就期貨合約提供意見(jiàn)
第六類(lèi)	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
第七類(lèi)	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類(lèi)	提供證券保證金融資
第九類(lèi)	提供資產(chǎn)管理
第十類(lèi)	提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

　　內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在中國(guó)香港申請(qǐng)牌照時(shí)，應(yīng)按照下列對(duì)照表(摘錄自中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國(guó)香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格

中國(guó)香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券交易專(zhuān)科考試)

證券交易

(第一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券投資分析專(zhuān)科考試)

就證券提供意見(jiàn)

(第四類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)專(zhuān)科考試)

就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)

(第六類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

期貨執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試)

期貨合約交易

(第二類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

期貨執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試)

就期貨合約提供意見(jiàn)

(第五類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

基金執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券投資基金專(zhuān)科考試)

提供資產(chǎn)管理

(第九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

　　內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在中國(guó)香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員雖已符合中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員必須通過(guò)中國(guó)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

　　七、考試綱要(卷一)基本證券及期貨規(guī)例

第1章：中國(guó)香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章：相關(guān)中國(guó)香港法例及新《公司條例》的原則

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例

第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶(hù)關(guān)系

第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

第7章：在中國(guó)香港交易所的參與

第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品

第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

　　八、關(guān)于中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)

　　中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)技能。

　　「中國(guó)香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)

　　考生可通過(guò)中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.hksi.org了解更多有關(guān)「中國(guó)香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

　　九、中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

　　地址：中國(guó)香港干諾道中111號(hào)永安中心24樓2405室

　　網(wǎng)址: www.hksi.org

　　熱線(xiàn)：(852) 3120 6100

　　傳真：(852) 2899 2611

　　電子郵箱：exam@hksi.org

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2015年3月11日

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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