期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習十五
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1.價格形態(tài)的主要類型有( )。
A.持續(xù)整理形態(tài)
B.持續(xù)突破形態(tài)
C.反轉整理形態(tài)
D.反轉突破形態(tài)
2.以下哪種情況為賣出信號?( )
A.平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA
B.DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA
C.WMS高于80
D.RSI取值在40
3.下列周期中，持續(xù)時間在一年以下的有( )。
A.長期周期
B.季節(jié)性周期
C.基本周期
D.交易周期
4.形成效率市場的前提包括( )。
A.投資者數(shù)目不宜過多
B.投資者都以利潤最大化為目標
C.任何與期貨投資相關的信息都以隨機方式進入市場
D.投資者對新的信息的反應和調整可迅速完成
5.關于金融產品，以下說法正確的有( )。
A.對于同一種金融品種而言，是高度同質的
B.金融產品具有絕對的耐久性和易保存性
C.金融產品不存在運輸成本，同一金融產品不同地區(qū)價格差異
D.金融產品價格具有穩(wěn)定性
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6.下列情況中會促使本國貨幣升值的有( )。
A.實行擴張性的貨幣政策
B.實行緊縮性的貨幣政策
C.國際收支順差擴大
D.國際收支逆差擴大
7.下列債務憑證中屬于銀行信用的有( )。
A.企業(yè)債券
B.銀行債券
C.銀行票據(jù)
D.銀行存單
8.下列屬于短期利率期貨品種的有( )。
A.歐洲美元
B.EURIBOR
C.T-notes
D.T-bonds
9.下列股價指數(shù)中，來自于美國股市的有( )。
A.納斯達克指數(shù)
B.標準普爾500指數(shù)
C.道?瓊斯工業(yè)指數(shù)
D.恒生指數(shù)
10.期權交易的用途是( )。
A.減少交易費用
B.創(chuàng)造價值
C.套期保值
D.投資
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11.假設一家中國企業(yè)將在未來三個月后收到美元貨款，企業(yè)擔心三個月后美元貶值，該企業(yè)可以通過( )手段來實現(xiàn)套期保值的目的。
A.出售遠期合約
B.買入期貨合約
C.買入看跌期權
D.買人看漲期權
12.下列關于歐式期權和美式期權的比較，說法錯誤的有( )。
A.美式期權是指期權合約的買方可以在期權合約的有效期內的任何一個交易日行權
B.歐式期權是指期權合約的買方可以在期權合約的有效期內的任何一個交易日行權
C.歐式期權是指期權合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權利
D.歐式期權比美式期權更靈活，賦予買方更多的選擇
13.下列說法中，正確的有( )。
A.馬鞍式期權組合是由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同
B.勒束式期權組合由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相反
C.期權的垂直套利是指買進一個期權的同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為
D.期權的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權或看跌期權合約的套利方式
14.對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點的有( )。
A.除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場
B.大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風險投機操作
C.往往采取私募合伙的形式
D.往往采取公募形式
15.期貨投資基金制定的風險控制基本原則有( )。
A.回避
B.減少
C.轉移
D.共擔
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16.下列對公募期貨基金描述不正確的有( )。
A.公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式
B.公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購起點，這一點使其可以被中小投資者所采用
C.公募期貨基金的投資回報率一般高于私募期貨基金
D.公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個人管理賬戶更為靈活，運作成本較低
17.基金托管人的主要職責有( )。
A.記錄，報告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息
B.保管基金資產，計算財產本息，催繳現(xiàn)金證券的利息
C.對期貨投資基金進行具體的交易操作
D.簽署基金決算報告
18.在美國證券市場的有關法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有( )。
A.《1933年證券法》
B.《1934年證券交易法》
C.《商品交易法》
D.《1940年投資顧問法》
19.期貨交易所的風險主要包括( )。
A.管理風險
B.技術風險
C.代理風險
D.交割風險
20.在英國，實施政府監(jiān)管的機構是證券投資委員會(SIB)，其下設的自律組織主要包括( )。
A.商品期貨交易委員會(CFIC)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權業(yè)務的公司
B.投資管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和經(jīng)紀商監(jiān)管協(xié)會(FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司
D.人壽保險和單位信托基金監(jiān)管組織(LAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險和單位信托基金的公司
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參考答案與解析
1.【答案】AD【解析】BC兩項是少見的價格形態(tài)。
2.【答案】AD【解析】Bc兩項為買人信號。
3.【答案】CD【解析】循環(huán)周期理論中周期一般分為長期周期(2年或2年以上)，季節(jié)性周期(1年)，基本周期或中等周期(9周到26周)，以及交易周期(4周)。
4.【答案】BCD【解析】形成效率市場的前提包括：①投資者數(shù)目眾多;②投資者都以利潤最大化為目標;③任何與期貨投資相關的信息都以隨機方式進入市場;④投資者對新信息的反應和調整可迅速完成。
5.【答案】ABC【解析】金融產品價格具有波動性。
6.【答案】BC【解析】實行擴張性的貨幣政策會導致貨幣供應量的增加，在需求不變的情況下貨幣貶值;國際收支逆差擴大，導致本幣供應量增加，在需求不變的情況下貨幣貶值。
7.【答案】BCD【解析】企業(yè)債券屬于商業(yè)信用。
8.【答案】AB【解析】CD屬于中長期利率期貨品種。
9.【答案】ABC【解析】恒生指數(shù)，由中國香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)服務有限公司編制，是以中國香港股票市場中的33家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權數(shù)的加權平均股價指數(shù)，是反映中國香港股市價格趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。
10.【答案】CD【解析】期權首先可以用來進行套期保值，使自己的風險被限制在一定范圍內;其次還可用來投資。期權交易要收取交易費用，因此不能減少交易費用。期權交易很大程度上是為了規(guī)避風險，而不是創(chuàng)造價值。
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11.【答案】AC【解析】未來有應收外幣賬款的企業(yè)，可以出售期貨合約進行套期保值。在運用貨幣期權來套期保值時，企業(yè)可以通過買人看跌期權為應收賬款套期保值。
12.【答案】BD【解析】歐式期權是指期權合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權利的一種期權;美式期權是指期權合約的買方，在期權合約的有效期內的任何一個交易日，均可決定是否執(zhí)行權利的一種期權。美式期權比歐式期權更靈活，賦予買方更多的選擇，而賣方則時刻面臨著履約的風險，因此，美式期權的期權費相對較高。
13.【答案】ACD【解析】勒束式期權組合由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同。
14.【答案】ABC【解析】對沖基金往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管較松，運作最不透明，操作最為靈活。
15.【答案】ABCD【解析】風險控制的基本原則包括回避、減少、留置、共擔和轉移這五大原則。
16.【答案】CD【解析】公募期貨基金操作上也沒有私募期貨基金和個人管理賬戶靈活，所以從美國的實際情況來看，其投資回報率在三種期貨投資基金中是最低的。
17.【答案】ABD【解析】C項為商品交易顧問的職責。
18.【答案】ABCD【解析】此外，涉及期貨投資基金監(jiān)管的法律法規(guī)還有《1940年投資公司法》、《1999年金融服務現(xiàn)代化法》等。
19.【答案】AB【解析】期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術風險。前者是指由于交易所的風險管理制度不健全或者執(zhí)行風險管理制度不嚴、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風險，后者則是指由于計算機交易系統(tǒng)或通訊信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障而帶來的風險。
20.【答案】BCD【解析】除BCD三項外，自律組織還包括證券期貨業(yè)協(xié)會(SFA)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權業(yè)務的公司。
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