期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》多選專項(xiàng)練習(xí)十二

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　　1.以下操作中能使持倉量保持不變的是(　　)。

　　A.多頭開倉，多頭平倉

　　B.空頭平倉，空頭開倉

　　C.多頭開倉，空頭開倉

　　D.空頭平倉，多頭平倉

　　2.對頭肩頂形態(tài)完成后說法正確的有(　　)。

　　A.向下突破頸線時(shí)成交量擴(kuò)大

　　B.向下突破頸線時(shí)成交量不一定擴(kuò)大

　　C.突破頸線一段時(shí)間后成交量會(huì)擴(kuò)大

　　D.突破頸線一段時(shí)問后成交量會(huì)縮小

　　3.下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說法，正確的有(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期外匯交易是交易雙方在成交時(shí)約定于未來某日按新的匯率交收一定數(shù)量某種外匯的交易方式

　　B.在套期保值時(shí)，遠(yuǎn)期外匯交易的針對性比外匯期貨強(qiáng)，可以對沖掉所有風(fēng)險(xiǎn)

　　C.遠(yuǎn)期外匯交易沒有交易所、結(jié)算所為中介，面臨著對手的違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.遠(yuǎn)期外匯交易由于交易數(shù)量、期限、價(jià)格可由交易雙方自行商定，因而流動(dòng)性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外匯期貨交易

　　4.通常出現(xiàn)下列(　　)情況之一時(shí)，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。

　　A.提高本幣利率

　　B.降低本幣利率

　　C.本國順差擴(kuò)大

　　D.本國逆差擴(kuò)大

　　5.下列構(gòu)成不同月份金融期貨價(jià)格差異的原因有(　　)。

　　A.通貨膨脹率

　　B.利率

　　C.預(yù)期心理

　　D.倉儲成本

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　　6.下列屬于短期利率期貨的有(　　)。

　　A.短期國庫券期貨

　　B.歐洲美元定期存款單期貨

　　C.商業(yè)票據(jù)期貨

　　D.定期存單期貨

　　7.下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有(　　)。

　　A.道瓊斯平均系列指數(shù)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

　　C.中國香港恒生指數(shù)

　　D.英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)

　　8.對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是(　　)。

　　A.買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對稱

　　B.買賣雙方都要交納保證金

　　C.在有組織的交易場所內(nèi)完成交易

　　D.采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

　　9.按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為(　　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.看跌期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　10.下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是(　　)。

　　A.買進(jìn)看漲期權(quán)

　　B.買進(jìn)看跌期權(quán)

　　C.賣出看漲期權(quán)

　　D.賣出看跌期權(quán)

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　　11.下列對買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是(　　)。

　　A.平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入價(jià)

　　B.履約收益=標(biāo)的物價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金

　　C.最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金

　　D.隨著合約時(shí)間的減少，時(shí)間價(jià)值會(huì)一直上漲

　　12.下列針對投資基金的表述，正確的有(　　)。

　　A.投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度

　　B.投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具

　　C.投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托

　　D.投資基金執(zhí)行按資分配的法則

　　13.在基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有(　　)。

　　A.贖回價(jià)格

　　B.贖回程序

　　C.短期交易費(fèi)用

　　D.贖回條件

　　14.期貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)測量

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理方法

　　D.投資限制

　　15.下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是(　　)。

　　A.國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式

　　B.行業(yè)自律組織監(jiān)管模式

　　C.會(huì)員自律監(jiān)管模式

　　D.個(gè)人自律管理模式

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　　16.下列會(huì)造成期貨市場流動(dòng)性降低的是(　　)

　　A.期貨價(jià)格呈連續(xù)單邊走勢

　　B.大量的新交易者進(jìn)入市場

　　C.大量的交易者退出市場

　　D.交割月臨近

　　17.在不可控風(fēng)險(xiǎn)中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由(　　)變動(dòng)引起。

　　A.不可抗力的自然因素

　　B.政治因素

　　C.政策因素

　　D.社會(huì)因素

　　18.期貨市場的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為(　　)。

　　A.資金量風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流通量風(fēng)險(xiǎn)

　　C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　19.客戶可以采用(　　)來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn)

　　B.慎重選擇期貨公司

　　C.制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi)

　　D.規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受能力

　　20.對期貨公司從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)技能方面的管理要求有(　　)。

　　A.熟悉業(yè)務(wù)流程

　　B.幫助客戶分析行情

　　C.減少操作失誤

　　D.為客戶決策

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】AB【解析】項(xiàng)使持倉量增加，D項(xiàng)使持倉量減少。

　　2.【答案】BC【解析】頭肩頂形態(tài)完成后，向下突破頸線時(shí)成交量不一定擴(kuò)大，但突破頸線一段時(shí)間后成交量會(huì)擴(kuò)大。

　　3.【答案】BC【解析】遠(yuǎn)期外匯交易是交易雙方在成交時(shí)約定于未來某日按成交時(shí)確定的匯率交收一定數(shù)量某種外匯的交易方式，其流動(dòng)性低于外匯期貨交易。

　　4.【答案】BD【解析】一般情況下，利率提高，資本流入，導(dǎo)致本幣需求擴(kuò)大，本幣升值;貿(mào)易順差擴(kuò)大，外幣供應(yīng)增加，外幣相對貶值，本幣升值。

　　5.【答案】ABC【解析】金融期貨不需要倉儲，因而沒有倉儲成本。

　　6.【答案】ABCD【解析】短期利率期貨是指期貨合約標(biāo)的物的期限不超過1年的各種利率期貨，主要有商業(yè)票據(jù)期貨、短期國庫券期貨、歐洲美元定期存款期貨、港元利率期貨和定期存單期貨五種。

　　7.【答案】BC【解析】A項(xiàng)道?瓊斯平均系列指數(shù)的計(jì)算方法采用的是算術(shù)平均法，遇到拆股、換牌等非交易情況時(shí)采用除數(shù)修正法予以調(diào)整。D項(xiàng)英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)采用幾何平均法計(jì)算。

　　8.【答案】ACD【解析】期權(quán)交易中，買方想獲得一定的權(quán)利，必須向賣方交納一定的保證金，而賣方不需要交納。

　　9.【答案】AB【解析】①按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同，可將期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán);②按期權(quán)的執(zhí)行時(shí)間不同，可將期權(quán)劃分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。

　　10.【答案】AD【解析】買人看漲期權(quán)和賣出看跌期權(quán)將轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位;買進(jìn)看跌期權(quán)和賣出看漲期權(quán)將轉(zhuǎn)換為空頭部位。

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　　11.【答案】ABC【解析】對買進(jìn)看漲期權(quán)交易而言，隨著合約時(shí)間的減少，時(shí)間價(jià)值會(huì)一直下跌。

　　12.【答案】ACD【解析】投資基金發(fā)行的基金券是一種面向社會(huì)大眾的投資工具。

　　13.【答案】ABC【解析】在基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有贖回價(jià)格、贖回程序和短期交易費(fèi)用。

　　14.【答案】ABCD【解析】期貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括四個(gè)方面：風(fēng)險(xiǎn)測量;風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo);風(fēng)險(xiǎn)管理方法;投資限制。

　　15.【答案】CD【解析】期貨投資基金的監(jiān)管模式有三種：國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式;行業(yè)自律組織監(jiān)管模式;公司自律管理模式。

　　16.【答案】ACD【解析】大量的新交易者進(jìn)入期貨市場會(huì)增加期貨市場的流動(dòng)性。

　　17.【答案】ABD【解析】不可控風(fēng)險(xiǎn)可分為宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)。宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)是通過影響商品供求關(guān)系進(jìn)而影響相關(guān)期貨品種的價(jià)格而產(chǎn)生的。具體可分為不可抗力的自然因素變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，以及由于政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)。

　　18.【答案lAB【解析】匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)屬于市場風(fēng)險(xiǎn)，此外，市場風(fēng)險(xiǎn)還包括權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)和商品風(fēng)險(xiǎn)。

　　19.【答案]ABCD【解析】客戶作為期貨市場利益驅(qū)動(dòng)的主體，其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是：維持自身投資的權(quán)益，保障自身財(cái)務(wù)的安全?？蛻舫？刹扇☆}中四項(xiàng)措施來防范風(fēng)險(xiǎn)。

　　20.【答案】ABC【解析】期貨公司從業(yè)人員只能向客戶提供投資建議，不得為客戶決策。

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