期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)十八

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　　1.投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須(　　)。

　　A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　B.同步錄音

　　C.代投資者填寫書面交易指令單

　　D.事后得到投資者書面確認(rèn)

　　2.期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)傳遞(　　)的指令。

　　A.王某

　　B.李某

　　C.同時(shí)傳遞

　　D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

　　3.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起(　　)內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.10個(gè)工作日

　　B.3個(gè)工作日

　　C.20個(gè)工作日

　　D.5個(gè)工作日

　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的(　　)制度。

　　A.存檔

　　B.保密

　　C.及時(shí)銷毀

　　D.備份

　　5.客戶展某于2008年5月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)規(guī)定，期貨公司至少應(yīng)當(dāng)將展某的開戶資料保存至(　　)。

　　A.2010年

　　B.2028年

　　C.2013年

　　D.2018年

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　　6.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)(　　)。

　　A.相互混合、統(tǒng)一管理

　　B.相互獨(dú)立、分級(jí)管理

　　C.相互獨(dú)立、分別管理

　　D.相互混合、分級(jí)管理

　　7.某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果錢某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.拒絕錢某，應(yīng)為二者具有利害關(guān)系

　　B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　C.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　8.尚未取得(　　)資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　9.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)當(dāng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.8000萬元

　　D.1億元

　　10.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在(　　)以上。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.7年

　　D.10年

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　　11.A期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后一直未取得期貨交易結(jié)算會(huì)員資格，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，從該公司獲得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(　　)內(nèi)，如果還未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，該期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格便自動(dòng)失效。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　12.下列不能構(gòu)成貪污罪的主體是(　　)。

　　A.甲為某國有期貨公司工作人員

　　B.乙為某國有期貨經(jīng)紀(jì)公司派到民營期貨經(jīng)紀(jì)公司從事公務(wù)的人員

　　C.丙為某國有期貨經(jīng)紀(jì)公司里面的臨時(shí)工

　　D.丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員

　　13.作為一種新興的違法犯罪行為，洗錢活動(dòng)日益猖獗，近年來我國一直把洗錢行為作為重點(diǎn)打擊對象，向洗錢行為全面開戰(zhàn)。根據(jù)《刑法》的規(guī)定，下列行為中不屬于洗錢罪的表現(xiàn)形式的是(　　)。

　　A.提供資金賬戶的

　　B.協(xié)助將資金匯往境外的

　　C.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金、金融支票、有價(jià)證券的

　　D.不知是犯罪所得而幫助其轉(zhuǎn)移資金的

　　14.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行(　　)測試。

　　A.流動(dòng)陛

　　B.可行性

　　C.實(shí)用性

　　D.敏感性

　　15.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提(　　)。

　　A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　B.凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　C.期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.期貨保證金減值準(zhǔn)備

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　　16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、(　　)、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.流動(dòng)性

　　B.收益率

　　C.凈資本

　　D.折舊率

　　17.李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)(　　)。

　　A.調(diào)減注冊資本

　　B.增加凈資本

　　C.調(diào)減凈資本

　　D.增加流動(dòng)負(fù)債

　　18.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.7%

　　19.某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送之前，必須經(jīng)過相關(guān)人員簽字確認(rèn)，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是(　　)。

　　A.監(jiān)事會(huì)主席

　　B.期貨公司法定代表人

　　C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　20.不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的內(nèi)容的是(　　)。

　　A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表

　　B.凈資本計(jì)算表

　　C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表

　　D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下送交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/P>

　　2.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。王某的指令時(shí)間早于李某，因此應(yīng)當(dāng)傳遞王某的指令。

　　3.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　4.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

　　5.【答案】B

　　【解析】有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

　　7.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　8.【答案】C

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。

　　9.【答案】C

　　【解析】期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。

　　10.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)問在3年以上。

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　　11.【答案】D

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格;期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

　　12.【答案】C

　　【解析】貪污罪的犯罪主體必須是國家工作人員，ABD三項(xiàng)中甲乙丁都屬于國家工作人員，C項(xiàng)中的丁不具有國家工作人員的身份。

　　13.【答案】D

　　【解析】洗錢罪只有在故意的情況下才可構(gòu)成，過失不構(gòu)成洗錢罪。

　　14.【答案】D

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。

　　15.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　17.【答案】C

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明。

　　18.【答案】C

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元; (二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(五)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

　　19.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。

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