期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)十七
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1.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的( )。
A.交易記錄
B.保證金和持倉(cāng)
C.客戶資料
D.保證金和交易記錄
2.由于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,A期貨公司擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)營(yíng)業(yè)部,根據(jù)規(guī)定,要想獲得批準(zhǔn),該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近( )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.1年
D.3年
3.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)( )。
A.適當(dāng)合并,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算
B.統(tǒng)一管理,統(tǒng)一經(jīng)營(yíng),統(tǒng)一核算
C.嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算
D.統(tǒng)一管理,統(tǒng)一經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算
4.某期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)新設(shè)一營(yíng)業(yè)部,中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)審查,認(rèn)為其符合規(guī)定,做出批準(zhǔn)的決定,根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,該期貨公司的請(qǐng)求在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在( )上予以公告。
A.期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體
D.營(yíng)業(yè)部所在地的媒體
5.具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)( )。
A.工會(huì)
B.董事會(huì)
C.獨(dú)立監(jiān)事
D.獨(dú)立董事
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期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》??贾R(shí)點(diǎn)
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6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事,監(jiān)事對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況享有( )。
A.知情權(quán)
B.否決權(quán)
C.解釋權(quán)
D.同意權(quán)
7.期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能,建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度,對(duì)( )崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制,確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。
A.關(guān)鍵
B.所有
C.交易
D.結(jié)算
8.客戶可以多種委托方式下達(dá)交易指令。其中,以書面方式下達(dá)交易指令的,應(yīng)當(dāng)填寫( )。
A.授權(quán)委托書
B.書面交易指令單
C.期貨經(jīng)紀(jì)合同
D.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)將結(jié)算報(bào)告內(nèi)容及時(shí)通知客戶,客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)在( )內(nèi)提出。
A.知道異議內(nèi)容后三日內(nèi)
B.收到結(jié)算報(bào)告后五日內(nèi)
C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
D.交易完成后3個(gè)工作日
10.( )應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
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11.依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
12.期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,李某必須取得( )核準(zhǔn)的任職資格,否則不得擔(dān)任該項(xiàng)職務(wù)。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.國(guó)家外匯管理局
D.期貨交易所4
13.吳某是某期貨公司的總經(jīng)理,在任職期間,他必須每( )參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
14.期貨公司擬任孫某為本公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,孫某經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),于2008年6月15日獲得了任職資格,2008年7月3日,公司通知孫某前來(lái)辦理任職手續(xù),但是由于近段事務(wù)繁忙,孫某一直未前往辦理,2008年8月15日,孫某趕往公司辦理任職手續(xù),根據(jù)規(guī)定該期貨公司( )。
A.能夠?yàn)閷O某辦理
B.除有中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的正當(dāng)理由外,不能為孫某辦理
C.不能為孫某辦理,因?yàn)槠湟呀?jīng)喪失了任職資格
D.不能為孫某辦理,但仍具有任職資格
15.A期貨公司董事長(zhǎng)跟其他董事商議,擬購(gòu)買其他董事的股權(quán),根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,只要該董事長(zhǎng)擬持有期貨公司的股權(quán)比例達(dá)到( ),必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.5%
B.100%
C.50%
D.70%
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16.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于( )。
A.3人
B.5人
C.15人
D.30人
17.期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,( )風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
A.不得提高
B.不得降低
C.申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高
D.由期貨公司股東大會(huì)討論決定提高或者降低
18.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定( ),確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。
A.客戶保證金安全存管制度
B.人事管理制度
C.財(cái)務(wù)管理制度
D.績(jī)效管理制度
19.期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是( )。
A.董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的表叔
B.總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟
C.董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的前夫
D.董事長(zhǎng)和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友
20.首席風(fēng)險(xiǎn)官在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)本公司會(huì)計(jì)涉嫌挪用客戶保證金,并且據(jù)為己有,根據(jù)規(guī)定,該風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司( )報(bào)告。
A.總經(jīng)理
B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
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參考答案與解析
1.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定,期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng),擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。
2.【答案】C
【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條的規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。
3.【答案】C幫
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定,期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。
4.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定,期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。
5.【答案】D
【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定,具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。
6.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十一條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事,切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。
7.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十五條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能,建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度,對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制,確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。
8.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定,客戶可以通過(guò)書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的,客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶睢?/P>
9.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十一條規(guī)定,客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議;客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的,應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)??蛻艏任磳?duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
10.【答案】C
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé),需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。
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11.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
12.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
13.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定,期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
14.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),上述人員未在期貨公司任職,其任職資格自動(dòng)失效,但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。
15.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
16.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
17.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定,期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
18.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定,期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求;(二)審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。
19.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定,期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。
20.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定,首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。
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期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》??贾R(shí)點(diǎn)
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