期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習十三
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1.下列不能成為我國期貨交易所會員的是( )。
A.非法人企業(yè)
B.上市公司
C.外國公司
D.國有企業(yè)
2.未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事( )業(yè)務。
A.信托投資
B.股票投資
C.自用動產投資
D.非自用不動產投資
3.下列有價證券中不可以沖抵保證金的是( )。
A.經期貨交易所認定的標準倉單
B.可流通的國債
C.可流通票據
D.中國證監(jiān)會認定的其他有價證券
4.在我國設立期貨公司，應當經( )批準。
A.工商局
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
5.股東出資中貨幣出資比例不得低于( )。
A.50%
B.60%
C.75%
D.85%
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6.期貨公司業(yè)務實行許可制度，由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
A.期貨交易所
B.期貨業(yè)協會
C.國家工商局
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
7.期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起( )內做出批準或者不批準的決定。
A.15日
B.20日
C.30日
D.60日
8.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓。( )
A.2;中國證監(jiān)會
B.3;期貨業(yè)協會
C.2;期貨業(yè)協會
D.3;中國證監(jiān)會
9.如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的，( )行政處罰。
A.可以從輕、減輕
B.應當從輕、減輕
C.可以從輕、減輕或者免于
D.應當從輕、減輕或者免于
10.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起( )內做出批準或者不批準的決定。
A.20日
B.30日
C.2個月
D.3個月
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11.期貨公司應當遵守( )制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。
A.風險管理
B.信息披露
C.檔案管理
D.業(yè)務管理
12.期貨交易所會員的保證金不足時，應當( )。
A.暫停交易
B.終止交易
C.提高保證金
D.及時追加保證金或者自行平倉
13.客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應( )。r
A.請求權
B.追償權
C.代位權
D.質押權
14.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由( )批準。
A.全國人大常委會。
B.國務院證券業(yè)監(jiān)督管理機構
C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
D.國務院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構
15.國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循( )的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。
A.審慎監(jiān)管
B.套期保值
C.誠實信用
D.公平交易
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16.期貨業(yè)協會是期貨業(yè)的( )組織，是社會團體法人。
A.營利性
B.自律性
C.行政性
D.自發(fā)性
17.( )有權制定期貨業(yè)協會的章程。
A.主任會議
B.主席會議
C.會員大會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
18.下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是( )。
A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
B.對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督
C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解。
19.國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至____個交易日。( )
A.15;15
B.15;30
C.30;45
D.30;60
20.期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構不能對其采取下列( )措施。
A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務
B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構
C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用
D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
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參考答案與解析
1.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。
2.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。
3.【答案】C
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第七十一條的規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經期貨交易所認定的標準倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。
4.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。
5.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。
6.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
7.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之13起2013內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。
8.【答案】A
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條的規(guī)定。
9.【答案】C
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
10.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。
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11.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。
12.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。
13.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。
14.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。
15.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。
16.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
17.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。
18.【答案】D
【解析】D項屬于期貨業(yè)協會的職責。
19.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日。
20.【答案】A
【解析】A項應為限制或者暫停部分期貨業(yè)務。
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