2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題三[綜合]

　　四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)

　　141、根據(jù)下列條件，回答141-144題。

　　甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，吳某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自身以往的交易經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，可能有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為吳某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲。造成吳某沒(méi)有獲利。據(jù)此，請(qǐng)作答：

　　在該案例中，甲期貨公司違反的規(guī)定有(　　)。

　　A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

　　B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

　　C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

　　D.以上均不是

　　142、 該案例中，甲期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有(　　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)收違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓、

　　C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　143、 假設(shè)2009年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收人為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為(　　)。

　　A.300萬(wàn)元

　　B.400萬(wàn)元

　　C.500萬(wàn)元

　　D.600萬(wàn)元

　　144、 根據(jù)下列材料，回答144-148題。

　　某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，問(wèn)：

　　若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.5萬(wàn)元

　　B.9萬(wàn)元

　　C.8.1萬(wàn)元

　　D.6.4萬(wàn)元

　　145、 若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.50萬(wàn)元

　　B.45萬(wàn)元

　　C.40萬(wàn)元

　　D.46萬(wàn)元

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　　146、 若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.500萬(wàn)元

　　B.450萬(wàn)元

　　C.402萬(wàn)元

　　D.400萬(wàn)元

　　147、 如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失，則(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證釜損失額的l0%予以補(bǔ)償

　　C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償

　　D.期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

　　148、根據(jù)下列條件，回148-152答題。

　　2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。問(wèn)：

　　根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?(　　)

　　A.具有高中以上文化程度

　　B.年滿18周歲

　　C.具有完全民事行為能力

　　D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　149、 張某通過(guò)從業(yè)資格考試后，即可取得(　　)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.商務(wù)部

　　150、 期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?(　　)

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

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　　151、 張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起多少個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?(　　)

　　A.5個(gè)

　　B.7個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.20個(gè)

　　152、 根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。

　　2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得該考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。問(wèn)：

　　根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?(　　)

　　A.具有高中以上文化程度

　　B.年滿18周歲

　　C.具有完全民事行為能力

　　D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　153、 張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得(　　)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.商務(wù)部

　　154、 期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?(　　)

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　155、 張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

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