2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題三[判斷]

　　三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　121、 期貨投資者保障基金的啟動資金由基金管理公司從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2005年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。(　　)

　　122、 推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。(　　)

　　123、 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。(　　)

　　124、 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。(　　)

　　125、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不得要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。(　　)

　　126、 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易，也可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(　　)

　　127、 會員制期貨交易所和公司制期貨交易所的法定代表人都是總經(jīng)理。(　　)

　　128、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)無權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料。(　　)

　　129、 期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試。(　　)

　　130、 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。(　　)

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　　131、 股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。(　　)

　　132、 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以依法進行期貨交易。(　　)

　　133、 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。(　　)

　　134、 在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。(　　)

　　135、 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格。(　　)

　　136、 會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生。(　　)

　　137、 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任;風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金不足的，期貨公司應(yīng)以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。(　　)

　　138、 期貨投資者保障基金是一種專門補償期貨投資者投資收益低于預(yù)期收益部分的資金。(　　)，

　　139、 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算。清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報期貨交易所會員大會批準(zhǔn)。(　　)

　　140、 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。(　　)

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