2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):公司介紹業(yè)務(wù)
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(二)
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為 180%,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:
166.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。
A.不能通過
B.可以通過
C.可以通過,但必須補(bǔ)充一些材料
D.不能確定,應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論
167.該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件,下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是()。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
168.假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在()做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)
B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)
C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)
D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)
169.假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
170.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格,而擅自從事中間介紹業(yè)務(wù),中國證監(jiān)會可以對其采取以下()措施。
A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習(xí)題匯總】
參考答案
(二)
166.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條、第六條規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格在申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),即(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%; (三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%。但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司并不完全符合這些條件,因此不能通過審查。
167.【答案】ABCD
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定。
168.【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
169.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(一) 協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
170.【答案】ABCD
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定。
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