2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:申請材料
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
不定項選擇題
(一)
由于受到某強烈地震影響,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞,無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務,現(xiàn)不得不申請停業(yè),根據(jù)該事實情況,依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題:
161.若期貨公司欲申請停業(yè),應當妥善處理()。
A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)
B.清退客戶
C.成立清算組
D.轉(zhuǎn)移客戶
162.該期貨公司申請停業(yè)時,應當向證監(jiān)會提交以下()材料。
A.停業(yè)申請書
B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務的情況報告
C.停業(yè)決議文件
D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料
163.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施。
A.接管該期貨公司
B.申請期貨公司破產(chǎn)
C.注銷其期貨業(yè)務許可證
D.延長停業(yè)期間
164.由于受到地震的影響,該期貨公司不得不遷移住所,其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄,對此,下列說法正確的是()。
A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉
B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件
C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應當符合期貨業(yè)務的需要
D.該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
165.期貨公司遷入新址后,由于經(jīng)營不善,不得不停止其所屬的一個營業(yè)部,依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定,期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交()申請材料。
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
參考答案
(一)
161.【答案】ABD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定,期貨公司申請停業(yè)的,應當妥善處理客戶的保證金和其他財產(chǎn),清退或者轉(zhuǎn)移客戶。
162.【答案】ABC
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司停業(yè)的,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
163.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定,期貨公司恢復營業(yè)的,應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。
164.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定,期貨公司變更住所,應當妥善處理客戶的保證金和持倉,擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的j還應當符合下列條件:(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
165.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規(guī)定,期貨公司營業(yè)部終止的,應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料:(一)終止營業(yè)部申請書;(二)擬終止營業(yè)部的決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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