2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)講義：五位一體的監(jiān)管體系

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　2007年4月15日，國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施《期貨交易管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)?！稐l例》對(duì)《暫行條例》作了重要修改：①擴(kuò)大了適用范圍，將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ)，并明確商品期貨和金融期貨市場(chǎng)由證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一監(jiān)管;②對(duì)交易結(jié)算制度進(jìn)行了創(chuàng)新，規(guī)定期貨交易所可以采用分級(jí)結(jié)算制度;③適當(dāng)擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在原有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了境外期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù);④強(qiáng)化對(duì)期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)制度建設(shè)，要求實(shí)行以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，實(shí)施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金;⑤強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管職能，豐富了監(jiān)管措施和手段;⑥加強(qiáng)自律管理，規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職能;⑦規(guī)定了變相期貨交易的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.自律規(guī)則

　　《條例》和上述規(guī)章及規(guī)范性文件實(shí)施以后，各期貨交易所對(duì)其規(guī)則體系進(jìn)行了修改和完善，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)也建立健全和修改完善了行業(yè)自律規(guī)則。

　　二、期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　1.境外期貸監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　(1)美國(guó)。在美國(guó)，政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)。

　　(2)英國(guó)。英國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管最高機(jī)構(gòu)為證券投資委員會(huì)(SIB)。

　　英國(guó)證券投資委員會(huì)的宗旨是：保證金融投資活動(dòng)的規(guī)范化和各種市場(chǎng)交易活動(dòng)的公平、公開(kāi)、公正性，以保護(hù)廣大投資者的利益，維護(hù)金融服務(wù)業(yè)的信譽(yù)和聲望。

　　(3)中國(guó)中國(guó)香港。為加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)管，中國(guó)香港立法局1976年9月正式頒布了《商品期貨交易法》。中國(guó)香港證券及期貨市場(chǎng)的主要監(jiān)管者是證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))。其職能是執(zhí)行監(jiān)管證券及期貨市場(chǎng)的條例及促進(jìn)與鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)的發(fā)展。

　　2.中國(guó)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　(1)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))。它是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　(2)地方派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其下屬派出機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管。國(guó)家工商行政管理局負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的工商注冊(cè)登記工作。我國(guó)期貨市場(chǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)家期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理的基本模式已經(jīng)形成。對(duì)地方監(jiān)管部門(mén)實(shí)行由中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。

　　(3)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，并在國(guó)家工商行政管理總局注冊(cè)登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營(yíng)利性公司制法人。

　　中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門(mén)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，其業(yè)務(wù)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理，章程經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì)聘任或解聘，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會(huì)，審議決定中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項(xiàng)。

　　中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營(yíng)宗旨是：建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，配合期貨監(jiān)管部門(mén)處置風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　2013期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)試題及答案

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總