2014年期貨從業(yè)資格基礎知識講義：期貨交易所

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　　第一節(jié) 期貨交易所

　　一、性質(zhì)與職能

　　(1)期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它自身并不參與期貨交易。

　　基本宗旨：營造公開、公平、公正和誠信透明的市場環(huán)境與維護投資者的合法權益

　　(2)重要職能：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約、安排合約上市;

　?、壑贫ú嵤┢谪浭袌鲋贫扰c交易規(guī)則;④組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險;⑤發(fā)布市場信息。

　　二、組織結構

　　1.會員制

　　(1)定義：會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔有限責任的非營利性法人。

　　(2)只有取得會員資格才能進入期貨交易所場內(nèi)交易。會員資格獲得的方式：①以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;②接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入;③接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入;④依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

　　(3)會員構成：自然人會員與法人會員、全權會員與專業(yè)會員、結算會員與非結算會員。

　　(4)會員的基本權利與義務。

　　(5)組織架構：一般設有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務管理部門。

　　2.公司制

　　(1)定義：公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來自通過交易所進行期貨交易而收取的各種費用。

　　(2)會員資格：與會員制相似。

　　(3)組織架構如圖2―5所示。

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　　3.會員制和公司制期貸交易所的主要區(qū)剮

　　(1)是否以營利為目標：會員制不以營利為目標，公司制以營利為目標。

　　(2)適用法律不同：會員制一般適用民法，公司制先適用于公司法，只有在公司法未

　　作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。

　　(3)決策機構不同：會員制最高權力機構是會員大會，公司制是股東大會;會員制最

　　高權力機構的常設機構是理事會，公司制是董事會。

　　三、我國境內(nèi)期貨交易所

　　我國境內(nèi)期貨交易所的概況如表2―1所示。

　　

 

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