期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨投資者

　　單選題

　　1.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。

　　A 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

　　B 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

　　C 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D 國(guó)務(wù)院

　　【正確答案】：A

　　2.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A 客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

　　B 期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

　　C 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

　　D 期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　【正確答案】：C

　　3.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，其所有權(quán)屬于( )。

　　A 會(huì)員

　　B 客戶

　　C 期貨交易所

　　D 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：A

　　4.期貨公司的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。

　　A 變更業(yè)務(wù)范圍

　　B 變更注冊(cè)資本

　　C 設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　D 變更公司形式

　　【正確答案】：C

　　5.某期貨公司以自己為交易對(duì)象，從中獲取利潤(rùn)16萬(wàn)元，給期貨交易價(jià)格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司給予( )罰款。

　　A 50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　B 20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　C 10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　D 5萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

　　【正確答案】：B

　　6.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，期貨業(yè)務(wù)許可證將被注銷。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　【正確答案】：C

　　7.有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是( )。

　　A 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

　　B 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

　　C 國(guó)務(wù)院外匯管理部門(mén)

　　D 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：B

　　8.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是( )。

　　A 與客戶簽訂書(shū)面合同

　　B 要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)

　　C 首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　D 要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

　　【正確答案】：D

　　9.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

　　B 客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令

　　C 期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

　　D 客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確，全面

　　【正確答案】：A

　　10對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是( )。

　　A 作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

　　B 補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

　　C 為客戶交存保證金，支付稅款

　　D 彌補(bǔ)期貨公司的虧損

　　【正確答案】：C

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語(yǔ)

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