期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))練習:期貨交易違法行為

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　　單選題

　　1.甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構成( )。

　　A 貪污罪

　　B 挪用公款罪

　　C 挪用資金罪

　　D 職務侵占罪

　　【正確答案】：B

　　2.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 10

　　【正確答案】：B

　　3.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

　　A 1萬元以上10萬元以下

　　B 2萬元以上20萬元以下

　　C 3萬元以上10萬元以下

　　D 5萬元以上50萬元以下

　　【正確答案】：A

　　4.下列行為中，情節(jié)嚴重的可以構成非法經(jīng)營罪的是( )。

　　A 未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的

　　B 未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的

　　C 對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

　　D 捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

　　【正確答案】：A

　　5.《刑法》所規(guī)定的“簽訂、履行合同失職被騙罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權罪”、“徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪”這四種犯罪的共同主體是( )。

　　A 國有公司、企業(yè)直接經(jīng)辦的工作人員

　　B 國有公司、企業(yè)直接負責的主管人員

　　C 國有公司、企業(yè)的董事長、總經(jīng)理

　　D 國有公司、企業(yè)的上級領導

　　【正確答案】：B

　　6.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構成( )。

　　A 盜竊罪

　　B 貪污罪

　　C 挪用資金罪

　　D 職務侵占罪

　　【正確答案】：C

　　7.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家作客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則甲的行為( )。

　　A 不構成犯罪

　　B 構成內幕交易罪

　　C 構成泄露內幕信息罪

　　D 構成侵犯商業(yè)秘密罪

　　【正確答案】：A

　　8.隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A 3

　　B 5

　　C 8

　　D 10

　　【正確答案】：B

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