期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》記憶方法

　　一、日期對照

　　1、結(jié)算會員的審批為3個月。

　　2、期貨公司的成立審批為6個月。

　　3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

　　申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。

　　提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。

　　4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)(2條為20日內(nèi))，那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)(1條2個月)審批。見P7

　　5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日

　　6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。

　　7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。

　　8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營情況和工作報(bào)告。年后4個月報(bào)審計(jì)報(bào)告。

　　9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

　　10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

　　11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。

　　12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

　　13、首席風(fēng)險官：季度后10日、年后20日報(bào)工作報(bào)告

　　14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報(bào)送風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表

　　二、年限的比較：

　　1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：

　　解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

　　2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

　　3、除風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年

　　三、金額的比較：

　　1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

　　四、法律法規(guī)處罰：

　　1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。

　　2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。

　　3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過80%

　　4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%

　　客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔(dān)損失的80%

　　5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔(dān)損失的60%

　　期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔(dān)80%

　　五、比例的比較

　　1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。

　　2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請不繳納。

　　3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。

　　4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時報(bào)告。

　　5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。

　　六、設(shè)立期貨公司條件：

　　1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

　　2、持有5%以上股東的：

　?、賹?shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

　?、趦糍Y產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資(含新期貨公司)不超過凈資產(chǎn)。

　?、?年內(nèi)無處罰、不誠信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

　　3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

　　設(shè)立營業(yè)部的， 前3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。

　　七、高管人員的任職資格：

　　1、一般董事、監(jiān)事

　?、倨谪?、證券、會計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上; 專 科

　　2、獨(dú)立董事:

　?、倨谪?、證券、會計(jì)、法律 5年以上或有高級職稱 ; 本科 ; 資質(zhì)測試; 有時間和精力

　　3、董事長、監(jiān)事會主席：

　?、倨谪?3年，其他金融4年，會計(jì)、法律5年; 本科 ;資質(zhì)測試

　　4、經(jīng)理稱：

　?、倨谪涃Y格 ;本科 ;資質(zhì)測試

　　5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

　?、倨谪?3年，其他金融4年，會計(jì)、法律5年;期貨資格;本科;資質(zhì)測試;金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)

　　6、首席風(fēng)險官：

　　①期貨資格;本科;資質(zhì)測試;期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年

　　7、營業(yè)部負(fù)責(zé)人：

　?、倨谪涃Y格;本科 ;期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。

　　其他：

　　下列①人員不得擔(dān)任高管：：

　?、?解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年;收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi);不適當(dāng)人選2年內(nèi)

　　② 期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至專科;具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

　?、?董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　?、?除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：

　　1、 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

　　2、 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事

　　3、 營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。

　　九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

　　1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

　?、俳?jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn);高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

　　②近3年內(nèi)無 期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件

　　2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

　　①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

　?、谧再Y本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

　?、矍?年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億

　　或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

　　3、申請全面結(jié)算資格

　　①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

　　②注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

　　③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

　　或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

　　的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、 全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度

　　按照交易所的規(guī)定建立 限倉制度

　　5、 期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　十、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

　　1、期貨公司：

　　① 凈資本不低于1500萬

　　凈資本不低于客戶權(quán)益的 6%

　　凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于 300萬

　　凈資本/凈資產(chǎn)不低于 40%

　　流動資產(chǎn)/流動資本不低于 100%

　　負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于 150%

　?、谄谪浌疚衅渌麢C(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于 3000萬

　　從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500萬

　　從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ①9000萬;②客戶權(quán)益總額的6%

　?、郯l(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的

　　十一、IB業(yè)務(wù)(中間介紹業(yè)務(wù))

　　1、 證券公司的條件：

　?、?申請前6個月的下列指標(biāo)合規(guī)：

　　凈資本不低于12億;流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債150%;對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%;

　　凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　?、诰哂袑?shí)行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

　?、蹚臉I(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人

　　2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。

　　設(shè)立營業(yè)部的， 前3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識點(diǎn)匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識點(diǎn)匯總