2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第四章:監(jiān)督管理
2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第四章:監(jiān)督管理
第二十條至第二十五條:
第二十條 中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
第二十一條 協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責,需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會應當按照要求及時提供。
第二十二條 協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓,提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。期貨從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓,其所在機構應予以支持并提供必要保障。
第二十三條 協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。
第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。
第二十五條 協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構,制訂相關制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒,并保障當事人享有申訴等權利。第二十六條至第三十條:
第二十六條 協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機構處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
第二十八條 協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。
第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準。
《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答:多項選擇題
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