2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第七章：法律責任

更新時間：2013-03-20 13:48:46 來源：|0

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摘要 2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第七章：法律責任

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第四章：法律責任

　　第一百一十至第一百一十二條：

　　第一百一十條期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條規(guī)定履行報告義務，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條規(guī)定報送有關文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條處罰。

　　第一百一十一條期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰：

　　(一)未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本;

　　(二)未經(jīng)批準設立分所或者其他任何交易場所;

　　(三)違反有價證券充抵保證金規(guī)定;

　　(四)不按照規(guī)定對會員進行檢查;

　　(五)未建立或者未執(zhí)行客戶交易鳊碼制度、保證金管理制度;

　　(六)交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務不符合本辦法第九十六條規(guī)定。

　　第一百一十二條期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十二條處罰。

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