《基礎(chǔ)知識(shí)》第二章第三節(jié)：期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)

　《基礎(chǔ)知識(shí)》第二章第三節(jié)：期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　一、期貨公司：

　　期貨公司是代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。

　　(1)職能：①根據(jù)客戶(hù)指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②對(duì)客戶(hù)進(jìn)行管理，控制客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn);③為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢(xún)，充當(dāng)客戶(hù)的交易顧問(wèn)等。

　　(2)部門(mén)設(shè)置。期貨公司一般設(shè)置如下業(yè)務(wù)部門(mén)：交易部門(mén)、結(jié)算部門(mén)、交割部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、客戶(hù)服務(wù)部門(mén)、研發(fā)部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)部門(mén)、網(wǎng)絡(luò)工程部門(mén)(或IT技術(shù)部)、行政部門(mén)等。

　　(3)我國(guó)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的特別要求。

　?、賹?duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度。

　?、谄谪浌疽獙?duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，即期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

　　期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

　?、燮谪浌痉ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)建立的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)防范，風(fēng)險(xiǎn)控制體系成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容;期貨公司與控股股東之間保持經(jīng)營(yíng)獨(dú)立、管理獨(dú)立和服務(wù)獨(dú)立;強(qiáng)化股東職權(quán)履行責(zé)任;保障股東的知情權(quán);完善董事會(huì)制度;建立獨(dú)立董事制度;強(qiáng)調(diào)依法建立監(jiān)事會(huì)制度;設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官;建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格準(zhǔn)人制度。

　?、芙⒔∪娘L(fēng)險(xiǎn)控制體系：建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，符合資本充足的要求;保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn);建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;保障信息系統(tǒng)安全;按規(guī)定進(jìn)行信息披露。

　　二、其他期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)：

　　1.介紹經(jīng)紀(jì)商

　　介紹經(jīng)紀(jì)商(IntroduCingBroker，簡(jiǎn)稱(chēng)IB)主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開(kāi)發(fā)客戶(hù)或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶(hù)的資金，且必須通過(guò)期貨公司進(jìn)行結(jié)算。介紹經(jīng)紀(jì)商可分為獨(dú)立執(zhí)業(yè)的介紹經(jīng)紀(jì)商(IIB)和由期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商(GIB)。

　　在我國(guó)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司就是介紹經(jīng)紀(jì)商。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合一系列的條件和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，比如“凈資本不低于12億元”等條件。

　　2.居間人

　　期貨居間人是指獨(dú)立于期貨公司和客戶(hù)之外，接受期貨公司委托進(jìn)行居間介紹，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。其主要職責(zé)是介紹客戶(hù)。

　　期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

　　3.期貨信息咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　期貨信息資訊機(jī)構(gòu)主要提供期貨行情軟件、交易系統(tǒng)及相關(guān)信息資訊服務(wù)。

　　4.期貨保證金存管銀行

　　期貨保證金存管銀行(簡(jiǎn)稱(chēng)存管銀行)屬于期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。交易所有權(quán)對(duì)存管銀行的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。存管銀行享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)在全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下略有差異。

　　5.交割倉(cāng)庫(kù)

　　在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)，也稱(chēng)為指定交割倉(cāng)庫(kù)，是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：出具虛假倉(cāng)單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

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　　二、其他期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)：

　　1.介紹經(jīng)紀(jì)商

　　介紹經(jīng)紀(jì)商(IntroduCingBroker，簡(jiǎn)稱(chēng)IB)主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開(kāi)發(fā)客戶(hù)或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶(hù)的資金，且必須通過(guò)期貨公司進(jìn)行結(jié)算。介紹經(jīng)紀(jì)商可分為獨(dú)立執(zhí)業(yè)的介紹經(jīng)紀(jì)商(IIB)和由期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商(GIB)。

　　在我國(guó)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司就是介紹經(jīng)紀(jì)商。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合一系列的條件和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，比如“凈資本不低于12億元”等條件。

　　2.居間人

　　期貨居間人是指獨(dú)立于期貨公司和客戶(hù)之外，接受期貨公司委托進(jìn)行居間介紹，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。其主要職責(zé)是介紹客戶(hù)。

　　期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

　　3.期貨信息咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　期貨信息資訊機(jī)構(gòu)主要提供期貨行情軟件、交易系統(tǒng)及相關(guān)信息資訊服務(wù)。

　　4.期貨保證金存管銀行

　　期貨保證金存管銀行(簡(jiǎn)稱(chēng)存管銀行)屬于期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。交易所有權(quán)對(duì)存管銀行的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。存管銀行享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)在全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下略有差異。

　　5.交割倉(cāng)庫(kù)

　　在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)，也稱(chēng)為指定交割倉(cāng)庫(kù)，是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：出具虛假倉(cāng)單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

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