期貨法律法規(guī)六：多選題精解

　　多項選擇題

　　1. 題干:關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是(　　)。

　　A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　C:期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

　　D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　2. 題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有(　　)。

　　A:與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)

　　B:與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

　　C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　D:不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　3. 題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是(　　)。

　　A:競業(yè)準(zhǔn)則

　　B:專業(yè)勝任能力

　　C:職業(yè)道德

　　D:職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　4. 題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有(　　)。

　　A:《中華人民共和國民法通則》

　　B:《中華人民共和國刑法》

　　C:《中華人民共和國合同法》

　　D:《中華人民共和國民事訴訟法》

　　參考答案[ACD]

　　5. 題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A:誠實守信

　　B:恪盡職守

　　C:堅持公開、公平、公正原則

　　D:對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

　　參考答案[ABCD]

　　6. 題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有(　　)。

　　A:證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

　　B:期貨交易廳的高級管理人員

　　C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

　　D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

　　參考答案[BD]

　　7.期貨投資者保障基金的資金來源包括(　　)。

　　A.期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

　　B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

　　C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

　　D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

　　參考答案[ABCD]

　　8.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　　)。

　　A.年滿18周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有大專以上文化程度

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　參考答案：[ABD]

　　9.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：(　　)

　　A:保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B:結(jié)算流程

　　C:協(xié)議變更和解除

　　D:爭議處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　10.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是(　　)。

　　A:注冊資本不低于人民幣1億元

　　B:申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C:每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

　　D:控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

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