2012期貨從業(yè)考試第三章考點(diǎn)(三)

2012期貨從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識(shí)>第三章考點(diǎn)(三)

　　2012期貨從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識(shí)>第三章考點(diǎn)(一)

　　2012期貨從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識(shí)>第三章考點(diǎn)(二)

　　十一、期貨市場(chǎng)結(jié)算采用分級(jí)結(jié)算體系

　　我國(guó)期交所結(jié)算大體上可以分為兩個(gè)層次：第一層次是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算;第二層次的由會(huì)員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對(duì)其所代理的客戶(即非會(huì)員客戶)進(jìn)行結(jié)算。我國(guó)結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員也是結(jié)算會(huì)員。

　　十二、結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用

　　1、計(jì)算交易盈虧(包括平倉(cāng)盈虧和持倉(cāng)盈虧)

　　2、擔(dān)保交易履約(它為所有合約買方的賣方和所有合約賣方的買方)

　　3、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：保證金制度是控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)最根本的制度。結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金的收取、管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任。所謂結(jié)算保證金，就是結(jié)算機(jī)構(gòu)向結(jié)算會(huì)員收取的保證金。

　　十三、期貨經(jīng)紀(jì)公司的性質(zhì)及職能

　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立、接受客戶委托、按照客戶指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　主要職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約，辦理結(jié)算和交割手續(xù);對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行交易咨詢，充當(dāng)客戶交易顧問(wèn)。

　　十四、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的條件

　　《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，符合公司法的規(guī)定，并且具備以下條件：

　　1、注冊(cè)資本最低限為人民3000萬(wàn)元。

　　2、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格。

　　3、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施。

　　4、有健全的管理制度。

　　5、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它條件。

　　十五、設(shè)立期貨營(yíng)業(yè)部的規(guī)定

　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立的營(yíng)業(yè)部不具備法人資格，在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。

　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)施統(tǒng)一管理、統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

　　設(shè)立期貨營(yíng)業(yè)部要經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批，具備條件：申請(qǐng)人前一年度沒(méi)有重大違法記錄;已設(shè)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)狀況良好;有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上從業(yè)人員;期貨經(jīng)紀(jì)公司的營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度;營(yíng)業(yè)部有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與設(shè)施。

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