期貨從業(yè)考試 期貨法律 輔導：監(jiān)督管理及處分

　　監(jiān)管處分措施

　　(一)紀律處分的具體種類：

　　第二十九條　聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第三十一條　協(xié)會對違反有關(guān)規(guī)定的期貨從業(yè)人員，給予下列紀律處分：

　　(一)警告;

　　(二)公開通報批評;

　　(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;

　　(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請;

　　(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

　　(二)適用處分措施的相應情況

　　第三十二條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發(fā)出。

　　第三十三條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開通報批評。

　　第三十四條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：

　　(一)本準則第二十條所禁止行為之一的;

　　(二)拒絕協(xié)會調(diào)查可檢查的;

　　(三)獲取不正當利益的;

　　(四)向投資者隱瞞重要事項的;

　　(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　第三十五條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：

　　(一)有本準則第四條所禁止行為之一的;

　　(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;

　　(三)違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的;

　　(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

　　第三十六條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。

　　第三十八條　期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

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