期貨法律 輔導(dǎo)：設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止(1)

　　2、設(shè)立期貨公司條件：

　　第一，應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件(參見《期貨交易管理?xiàng)l例》簡(jiǎn)要)：

　　第二，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;

　　第三，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

　　本辦法第六條

　　3、設(shè)立期貨公司的股東：

　　(一)設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格

　　(二)期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　　第一，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;

　　第二，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);

　　第三，包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn);

　　第四，沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

　　第五，近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰;

　　第六，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

　　第七，在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;

　　第八，其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形;

　　第九，其他不適合參股期貨公司的情形。

　　本辦法第七條

　　(三)持有100%股權(quán)的股東的條件

　　第一，應(yīng)當(dāng)符合本簡(jiǎn)要第3點(diǎn)第二項(xiàng)規(guī)定的條件;

　　第二，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;

　　第三，股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣15億元。 　　本辦法第八條

　　(四)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東的條件

　　第一，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本簡(jiǎn)要第3點(diǎn)第(二)項(xiàng)規(guī)定的條件。

　　第二，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到100%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本簡(jiǎn)要第3點(diǎn)第(三)項(xiàng)規(guī)定的條件。

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