期貨法律 輔導(dǎo)講義：業(yè)務(wù)規(guī)則

　　為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

　　第一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　第二，取得全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　本辦法第十五條、第十六條

　　全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員：

　　第一，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶，明細(xì)核算。 本辦法第二十一條

　　第二，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。

　　非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。 本辦法第二十三條

　　第三，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。該保證金不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。 本辦法第二十五條

　　第四，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。

　　期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。本辦法第三十四條、第三十六條

　　第五，非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。 本辦法第三十七條

　　第六，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 本辦法第三十二條

　　(限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。)

　　第七，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 本辦法第二十七條

　　第八，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

　　(一) 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;

　　(二) 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;

　　(三) 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;

　　(四) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　本辦法第二十八條

　　例題：

　　取得全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為( )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A、客戶 B、非結(jié)算會員

　　C、結(jié)算會員 D、特別結(jié)算會員

　　答案：AB

　　見本簡要第9點：

　　9、為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

　　第一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 第二，取得全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

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