期貨法律 學習指導之：執(zhí)業(yè)行為準則(2)

　　第三章　專業(yè)勝任能力

　　3、具備專業(yè)勝任能力

　　第十條　期貨從業(yè)人員應當具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　第十一條　期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　第四章　對投資者的責任

　　4、對投資者責任：

　　第十三條　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　第十五條　期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。

　　第十六條　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平時對待投資者。

　　第十七條　期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：

　　第十八條　期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構利益或者他人的合法權益。

　　例題：

　　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的( )，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律法規(guī)、規(guī)章政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　A、財務狀況 B、投資經(jīng)驗

　　C、投資目標 D、風險偏好

　　答案：ABC

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