期貨從業(yè)人員資格多選模擬題(4)

　　16.期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備( )條件。

　　A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B: 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C: 擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施

　　D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　17.人民法院審理( )案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

　　A: 期貨合同糾紛

　　B: 期貨侵權糾紛

　　C: 期貨違約糾紛

　　D: 無效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　18.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。

　　A: 遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B: 遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

　　C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

　　D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　19.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。

　　A: 身體狀況良好

　　B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

　　C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

　　D: 取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　20.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )

　　A.期貨交易所的高級管理人員

　　B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

　　C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

　　D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

　　參考答案：[AC]

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