期貨從業(yè)人員資格多選模擬題(3)

　　11.出現下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

　　A: 發(fā)生自然災害等不可抗力

　　B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

　　C: 某合約同方向連續(xù)出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

　　D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　12.依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )

　　A.三分之一以上會員聯名提議時

　　B.中國期貨業(yè)協會提議時

　　C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的三分之二時

　　D.理事會認為必要時

　　參考答案[B]

　　13. 在我國，交割倉庫不得有( )行為。

　　A: 出具虛假倉單

　　B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C: 泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　D: 參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　14.根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：( )

　　A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

　　B.期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算

　　C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶

　　D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現每日無負債結算

　　參考答案：[ABCD]

　　15.根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：( )

　　A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

　　B.期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

　　C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協調處理

　　D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

　　參考答案：[AD]

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