期貨從業(yè)人員資格多選模擬題(1)

　　二、多選題

　　1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，()。

　　A.保證金制度

　　B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　參考答案[ABCD]

　　2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。

　　A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　　B.可以買空和賣空

　　C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

　　D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

　　參考答案[ACD]

　　3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。

　　A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

　　D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　參考答案[ACD]

　　4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：()。

　　A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　參考答案[ABD]

　　5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。

　　A: 健全性原則

　　B: 有效性原則

　　C: 合理性原則

　　D: 相互制約原則

　　參考答案[ACD]

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