期貨從業(yè)人員資格考試模擬題(12)
56.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
57.審查期貨公司是否透支交易,應當以( )為標準。
A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
C: 客戶實際交納的保證金
D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
58.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有:每一季度結(jié)束后( )日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )日內(nèi),提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
參考答案[C]
59.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 本交易所會員大會
C: 本交易所理事會
D: 中國證監(jiān)會
參考答案[D]
60.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。
A: 非盈利企業(yè)法人
B: 非盈利民間團體
C: 官方機構(gòu)
D: 按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
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