2010年期貨法律公司董事管理辦法試題(二)

　　二、多項選擇題

　　1、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備以下( )條件：

　　A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;

　　B、具有大學?？埔陨蠈W歷。

　　C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　D、有履行職責所必需的時間和精力;

　　2、申請首席風險官的任職資格，應(yīng)當具備( )：

　　A、具有期貨從業(yè)人員資格;

　　B、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

　　C、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

　　D、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

　　3、關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的規(guī)定描述正確的是( )：

　　A、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。

　　B、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事;

　　C、期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

　　D、獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

　　4、期貨公司獨立董事應(yīng)當( )。

　　A、重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益

　　B、發(fā)表客觀、公正的獨立意見

　　C、維護期貨公司利益

　　D、對期貨公司擴大盈利獻計獻策

　　5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：

　　A、向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;

　　B、拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果;

　　C、1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話;

　　D、對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

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