2010年期貨法律公司董事管理辦法試題(一)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、以下不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是( )：

　　A、期貨公司董事長和監(jiān)事會主席 B、期貨公司總經(jīng)理

　　C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人 D、期貨公司法定代表人

　　2、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )%。

　　A、10 B、20

　　C、30 D、40

　　3、自取得任職資格之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

　　A、15 B、30

　　C、45 D、60

　　4、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每( )年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

　　A、1 B、2

　　C、3 D、5

　　5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　6、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由( )依法核準(zhǔn)。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　7、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A、2 B、3

　　C、5 D、10

　　8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

　　A、2 B、3

　　C、5 D、10

　　9、代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過( )個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在該期間內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　A、2　　　　 B、3

　　C、6　　　　 D、12

　　10、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并( )。

　　A、依法予以警告

　　B、予以警告，并處以3萬元以下罰款

　　C、要求期貨公司解聘該人員

　　D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

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