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2010年期貨法律公司董事管理辦法試題(一)

更新時間:2010-09-02 16:58:09 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  一、單項選擇題

  1、以下不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是( ):

  A、期貨公司董事長和監(jiān)事會主席 B、期貨公司總經(jīng)理

  C、財務負責人、營業(yè)部負責人 D、期貨公司法定代表人

  2、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )%。

  A、10 B、20

  C、30 D、40

  3、自取得任職資格之日起( )個工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職,其任職資格自動失效,但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

  A、15 B、30

  C、45 D、60

  4、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每( )年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。

  A、1 B、2

  C、3 D、5

  5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預,不能正常依法履行職責,導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的,該人員應當及時向( )報告。

  A、中國證監(jiān)會

  B、中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

  C、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

  D、中國期貨業(yè)協(xié)會

  6、營業(yè)部負責人的任職資格由( )依法核準。

  A、中國證監(jiān)會

  B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  D、中國期貨業(yè)協(xié)會

  7、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務,應當自作出決定之日起( )個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

  A、2 B、3

  C、5 D、10

  8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起( )個工作日內(nèi)向公司報告,并遵循回避原則。

  A、2 B、3

  C、5 D、10

  9、代為履行職責的時間不得超過( )個月。公司應當在該期間內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

  A、2     B、3

  C、6     D、12

  10、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可,并( )。

  A、依法予以警告

  B、予以警告,并處以3萬元以下罰款

  C、要求期貨公司解聘該人員

  D、情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格

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