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2010年期貨法律公司管理辦法精選試題(二)

更新時(shí)間:2010-09-01 16:19:37 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  二、多項(xiàng)選擇題

  1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列(  )條件。

  A、實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元,持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;

  B、凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);

  C、包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn);

  D、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

  2、期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,應(yīng)當(dāng)符合下列(  )條件:

  A、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;

  B、全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)的情形

  C、期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系,期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形;

  D、期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形,期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形;

  3、期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(   )申請(qǐng)材料。

  A、停業(yè)申請(qǐng)書

  B、停業(yè)決議文件

  C、關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

  D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

  4、期貨公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

  A、人事部經(jīng)理

  B、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  C、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

  D、法定代表人

  5、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列( )情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

  A、占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

  B、直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

  C、股東按照出資比例行使表決權(quán)

  D、報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

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