2010年期貨法律公司管理辦法精選試題(二)

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A、實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;

　　B、凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);

　　C、包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn);

　　D、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

　　2、期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)符合下列(　　)條件：

　　A、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;

　　B、全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)的情形

　　C、期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形;

　　D、期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形;

　　3、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列(　　　)申請(qǐng)材料。

　　A、停業(yè)申請(qǐng)書

　　B、停業(yè)決議文件

　　C、關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

　　D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　4、期貨公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　A、人事部經(jīng)理

　　B、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D、法定代表人

　　5、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

　　A、占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　B、直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)

　　C、股東按照出資比例行使表決權(quán)

　　D、報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

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