2010年期貨法律公司管理辦法精選試題(二)

　　二、多項選擇題

　　1、申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備下列(　　)條件。

　　A、實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利;或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;

　　B、凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險;

　　C、包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產(chǎn);

　　D、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務;

　　2、期貨公司單個股東的持股比例增加到5%以上，應當符合下列(　　)條件：

　　A、擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形;

　　B、全部股權不存在被查封、凍結的情形

　　C、期貨公司與股東之間不存在債權債務關系，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;

　　D、期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;

　　3、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列(　　　)申請材料。

　　A、停業(yè)申請書

　　B、停業(yè)決議文件

　　C、關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結算期貨業(yè)務的情況報告

　　D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　4、期貨公司的( )應當對月度報告簽署確認意見。

　　A、人事部經(jīng)理

　　B、財務負責人

　　C、經(jīng)營管理的主要負責人

　　D、法定代表人

　　5、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

　　A、占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　B、直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

　　C、股東按照出資比例行使表決權

　　D、報送、提供或者出具的有關報告、材料或信息等存在虛假、誤導或者遺漏

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