2010年期貨法律公司管理辦法精選試題(一)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有( )資格。

　　A、中國法人 B、中、外法人

　　C、事業(yè)法人 D、公司法人

　　2、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司( )股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

　　A、5% B、100%

　　C、50% D、70%

　　3、具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)( )

　　A、非執(zhí)行董事 B、執(zhí)行董事

　　C、內(nèi)部董事 D、獨(dú)立董事

　　4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )萬元。

　　A、3000 B、4000

　　C、5000 D、6000

　　5、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的( )，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

　　A、保證金和交易記錄 B、保證金和持倉

　　C、交易記錄和持倉 D、保證金和客戶資料

　　6、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。

　　A、商務(wù)部 B、工商總局

　　C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國證監(jiān)會(huì)

　　7、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知( )，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A、全體股東 B、控股股東

　　C、主要客戶 D、全體客戶

　　8、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向( )報(bào)告。

　　A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會(huì)

　　9、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、2　　　　 B、3

　　C、4　　　　 D、5

　　10、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)(　　)。

　　A、相互混合、分別管理 B、相互獨(dú)立、共同管理

　　C、相互獨(dú)立、分別管理 D、相互混合、共同管理

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