2010年期貨從業(yè)人員管理辦法精選試題(二)

　　二、多項選擇題

　　1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的期貨從業(yè)人員是指( )

　　A、期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

　　B、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　C、期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　D、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　2、機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列( )條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B、已被本機構(gòu)聘用

　　C、最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

　　D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　3、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有( )行為。

　　A、利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

　　B、代理客戶從事期貨交易

　　C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　D、為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)

　　4、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有( )行為。

　　A、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　B、代理客戶從事期貨交易

　　C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　D、為客戶提供信息咨詢

　　5、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取( )等監(jiān)管措施。

　　A、責(zé)令改正 B、監(jiān)管談話

　　C、出具警示函 D、注銷從業(yè)資格

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