2010年期貨從業(yè)人員管理辦法精選試題(一)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)( )申請(qǐng)從業(yè)資格。

　　A、向其所在機(jī)構(gòu)

　　B、向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C、直接向協(xié)會(huì)

　　D、事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

　　2、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括( )

　　A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B、已被本機(jī)構(gòu)聘用

　　C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　D、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

　　3、以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是( )

　　A、不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　B、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

　　C、不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　　D、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶作出盈利保證

　　4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括(　　)

　　A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B、挪用客戶的期貨保證金或者資產(chǎn)

　　C、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　D、代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　5、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A、3 B、5 C、10 D、15

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